序 號

處罰事項

不予處罰的情形

不予處罰的依據

備注

1

超過(guò)單位產(chǎn)品能耗限額標準用能的行為

生產(chǎn)單位超過(guò)單位產(chǎn)品能耗限額標準用能，情節較輕，經(jīng)限期治理能夠達到治理要求的。

《中華人民共和國節約能源法》 （2018年10月26日修正）第七十二條 生產(chǎn)單位超過(guò)單位產(chǎn)品能耗限額標準用能，情節嚴重，經(jīng)限期治理逾期不治理或者沒(méi)有達到治理要求的，可以由管理節能工作的部門(mén)提出意見(jiàn)，報請本級人民政府按照國務(wù)院規定的權限責令停業(yè)整頓或者關(guān)閉。

國家及省另有規定除 外

2

在發(fā)電廠(chǎng)、變電站圍墻外側3米內興建建筑物、構筑物的行為

有在發(fā)電廠(chǎng)、變電站圍墻外側3米內興建建筑物、構筑物的行為，由電力管理部門(mén)責令限期改正，并按期改正的。

《遼寧省電力設施保護條例》第三十四條 違反本條例規定，有下列行為之一的，由電力管理部門(mén)責令限期改正；逾期不改正的，由電力管理部門(mén)處一千元罰款，并可以依法申請拆除或者清除:（一）在發(fā)電廠(chǎng)、變電站圍墻外側3米內興建建筑物、構筑物；（二）在發(fā)電廠(chǎng)、變電站圍墻外側5米內堆放谷物、草料、木材、秸稈、易燃易爆物品；（三）在各種電力專(zhuān)用管道（溝）保護區、風(fēng)力發(fā)電機塔架基礎周?chē)?0米內傾倒酸、堿、鹽及其他有害化學(xué)物品，堆放垃圾和礦渣，放置易燃易爆物品；（四）在發(fā)電、變電設施排水排洪渠道上引水灌溉，傾倒殘土、垃圾雜物；（五）利用桿塔、拉線(xiàn)作起重牽引地錨；（六）在桿塔、拉線(xiàn)上拴牲畜、懸掛物體、攀附農作物；（七）在桿塔、拉線(xiàn)基礎的保護范圍內取土、打樁、鉆探、挖掘或者傾倒酸、堿、鹽及其他有害化學(xué)物品；（八）在桿塔內（不含桿塔與桿塔之間）或者桿塔與拉線(xiàn)之間修筑道路；（九）拆卸桿塔或者拉線(xiàn)上的器材，移動(dòng)、損壞永久性標志或者標志牌；（十）在架空電力線(xiàn)路、電力專(zhuān)用通信線(xiàn)路保護區內堆放谷物、草料、垃圾、礦渣、易燃易爆物品及其他影響安全供電的物品；釣魚(yú)，采石，燒窯，燒荒，燒紙，放煙花。

3

危及發(fā)電、變電設施的輸水、輸油、供熱、排灰等管道（溝）的安全運行的行為

有危及發(fā)電、變電設施的輸水、輸油、供熱、排灰等管道（溝）的安全運行的行為，由電力管理部門(mén)責令限期改正，并按期改正的。

《遼寧省電力設施保護條例》第三十六條 違反本條例規定，有下列行為之一的，由電力管理部門(mén)責令限期改正；逾期不改正的，處五千元罰款；情節嚴重的，處一萬(wàn)元罰款:（一）危及發(fā)電、變電設施的輸水、輸油、供熱、排灰等管道（溝）的安全運行；（二）影響發(fā)電、變電設施的專(zhuān)用鐵路、公路、橋梁、碼頭的使用；（三）擅自在導線(xiàn)上接用電器設備；（四）破壞、損壞、涂改、移動(dòng)、圍擋電能計量及用電信息采集設施。

序 號

處罰事項

不予處罰的情形

不予處罰的依據

備注

4

在水力發(fā)電設施水域保護區內炸魚(yú)、捕魚(yú)、游泳、劃船及其他可能危及水工建筑物安全的行為

有在水力發(fā)電設施水域保護區內炸魚(yú)、捕魚(yú)、游泳、劃船及其他可能危及水工建筑物安全的行為，由電力管理部門(mén)責令限期改正，并按期改正的。

《遼寧省電力設施保護條例》第三十五條 違反本條例規定，有下列行為之一的，由電力管理部門(mén)責令限期改正；逾期不改正的，由電力管理部門(mén)處三千元罰款，并可以依法申請拆除或者清除:（一）在水力發(fā)電設施水域保護區內炸魚(yú)、捕魚(yú)、游泳、劃船及其他可能危及水工建筑物安全的行為；（二）在發(fā)電廠(chǎng)、變電站圍墻外側500米區域內燒窯、燒荒或者焚燒垃圾等；（三）在發(fā)電廠(chǎng)、變電站圍墻外側300米區域內放風(fēng)箏等飄動(dòng)物體；（四）在各種電力專(zhuān)用管道（溝）保護區、風(fēng)力發(fā)電機塔架基礎周?chē)?0米內或者電廠(chǎng)灰場(chǎng)范圍內，采石、取土、挖掘、打樁、鉆探、破壞植被；（五）向風(fēng)力發(fā)電機、電力線(xiàn)路射擊或者拋擲物體；（六）在風(fēng)力發(fā)電設施保護區內放風(fēng)箏等飄動(dòng)物體，焚燒物體，進(jìn)行爆破或者從事有污染的作業(yè)；（七）在架空電力線(xiàn)路導線(xiàn)兩側各300米區域內放風(fēng)箏等飄動(dòng)物體；（八）擅自攀登桿塔或者在桿塔上架設電力線(xiàn)、通信線(xiàn)、廣播線(xiàn)，安裝廣播喇叭；（九）在地下電纜保護區內堆放垃圾、礦渣、易燃易爆物品，傾倒酸、堿、鹽及其他有害化學(xué)物品。

5

未按照規定設置安全警示標志的行為

有未按照規定設置安全警示標志的行為，由電力管理部門(mén)責令限期改正，并按期改正的。

《遼寧省電力設施保護條例》第三十七條 違反本條例規定，電力設施所有權人有下列行為之一的，由電力管理部門(mén)責令限期改正；逾期不改正的，處一萬(wàn)元罰款；情節嚴重的，處三萬(wàn)元罰款:（一）未按照規定設置安全警示標志的；（二）未按照國家、行業(yè)標準建設電力設施的；（三）未制定電力設施突發(fā)事件應急預案的；（四）未按照規定對電力設施進(jìn)行巡視、維護、檢修，造成人身傷亡、重大財產(chǎn)損失的。

1

學(xué)校違反有關(guān)規定招收學(xué)員的行為

涉事學(xué)校、教育機構主動(dòng)糾正違法行為；經(jīng)有關(guān)部門(mén)批評教育，立即停止違法行為，未造成不良影響；首次發(fā)生情節輕微，影響不大的違法行為。

《中華人民共和國教育法》 （1995年3月18日第八屆全國人民代表大會(huì )第三次會(huì )議通過(guò)，自1995年9月1日起施行。根據2009年8月27日第十一屆全國人民代表大會(huì )常務(wù)委員會(huì )第十次會(huì )議《關(guān)于修改部分法律的決定》第一次修正；根據2015年12月27日第十二屆全國人民代表大會(huì )常務(wù)委員會(huì )第十八次會(huì )議《關(guān)于修改<中華人民共和國教育法>的決定》第二次修正；根據2021年4月29日第十三屆全國人民代表大會(huì )常務(wù)委員會(huì )第二十八次會(huì )議《關(guān)于修改〈中華人民共和國教育法〉的決定》第三次修正）。

第七十六條 學(xué)校或者其他教育機構違反國家有關(guān)規定招收學(xué)生的，由教育行政部門(mén)或者其他有關(guān)行政部門(mén)責令退回招收的學(xué)生，退還所收費用;對學(xué)校、其他教育機構給予警告，可以處違法所得五倍以下罰款。

2

學(xué)校、教育機構違法頒發(fā)學(xué)歷證書(shū)或其他學(xué)業(yè)證書(shū)的行為

涉事學(xué)校、教育機構主動(dòng)糾正違法行為；經(jīng)有關(guān)部門(mén)批評教育，立即停止違法行為，未造成不良影響；首次發(fā)生情節輕微，影響不大的違法行為。

《中華人民共和國教育法》 （1995年3月18日第八屆全國人民代表大會(huì )第三次會(huì )議通過(guò)，自1995年9月1日起施行。根據2009年8月27日第十一屆全國人民代表大會(huì )常務(wù)委員會(huì )第十次會(huì )議《關(guān)于修改部分法律的決定》第一次修正；根據2015年12月27日第十二屆全國人民代表大會(huì )常務(wù)委員會(huì )第十八次會(huì )議《關(guān)于修改<中華人民共和國教育法>的決定》第二次修正；根據2021年4月29日第十三屆全國人民代表大會(huì )常務(wù)委員會(huì )第二十八次會(huì )議《關(guān)于修改〈中華人民共和國教育法〉的決定》第三次修正）。

第八十二條 學(xué)校或者其他教育機構違反本法規定，頒發(fā)學(xué)位證書(shū)、學(xué)歷證書(shū)或者其他學(xué)業(yè)證書(shū)的，由教育行政部門(mén)或者其他有關(guān)行政部門(mén)宣布證書(shū)無(wú)效，責令收回或者予以沒(méi)收；有違法所得的，沒(méi)收違法所得。

3

公辦學(xué)校拒絕接收具有接受普通教育能力的殘疾適齡兒童、少年隨班就讀的行為

涉事學(xué)校、教育機構主動(dòng)糾正違法行為；經(jīng)有關(guān)部門(mén)批評教育，立即停止違法行為，未造成不良影響；首次發(fā)生情節輕微，影響不大的違法行為。

《中華人民共和國義務(wù)教育法》 （1986年4月12日第六屆全國人民代表大會(huì )第四次會(huì )議通過(guò)；2006年6月29日第十屆全國人民代表大會(huì )常務(wù)委員會(huì )第二十二次會(huì )議修訂；根據2015年4月24日第十二屆全國人民代表大會(huì )常務(wù)委員會(huì )第十四次會(huì )議《關(guān)于修改〈中華人民共和國義務(wù)教育法〉等五部法律的決定》第一次修正；根據2018年12月29日第十三屆全國人民代表大會(huì )常務(wù)委員會(huì )第七次會(huì )議《關(guān)于修改〈中華人民共和國產(chǎn)品質(zhì)量法〉等五部法律的決定》第二次修正）。

第五十七條 學(xué)校有下列情形之一的，由縣級人民政府教育行政部門(mén)責令限期改正；情節嚴重的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員依法給予處分：

（一）拒絕接收具有接受普通教育能力的殘疾適齡兒童、少年隨班就讀的

序  號

處罰事項

不予處罰的情形

不予處罰的依據

備注

4

學(xué)校以向學(xué)生推銷(xiāo)或變相推銷(xiāo)商品、服務(wù)等方式謀取利益的行為

涉事學(xué)校、教育機構主動(dòng)糾正違法行為；經(jīng)有關(guān)部門(mén)批評教育，立即停止違法行為，未造成不良影響；首次發(fā)生情節輕微，影響不大的違法行為。

《中華人民共和國義務(wù)教育法》 （1986年4月12日第六屆全國人民代表大會(huì )第四次會(huì )議通過(guò)；2006年6月29日第十屆全國人民代表大會(huì )常務(wù)委員會(huì )第二十二次會(huì )議修訂；根據2015年4月24日第十二屆全國人民代表大會(huì )常務(wù)委員會(huì )第十四次會(huì )議《關(guān)于修改〈中華人民共和國義務(wù)教育法〉等五部法律的決定》第一次修正；根據2018年12月29日第十三屆全國人民代表大會(huì )常務(wù)委員會(huì )第七次會(huì )議《關(guān)于修改〈中華人民共和國產(chǎn)品質(zhì)量法〉等五部法律的決定》第二次修正）。

第五十六條 學(xué)校以向學(xué)生推銷(xiāo)或者變相推銷(xiāo)商品、服務(wù)等方式謀取利益的，由縣級人民政府教育行政部門(mén)給予通報批評；有違法所得的，沒(méi)收違法所得；對直接負責的主管人員和其他直接責任人員依法給予處分。

5

教師故意不完成教育教學(xué)任務(wù)給教育教學(xué)工作造成損失的行為

涉事教師主動(dòng)糾正違法行為；經(jīng)有關(guān)部門(mén)批評教育，立即停止違法行為，未造成不良影響；首次發(fā)生情節輕微，影響不大的違法行為。

《中華人民共和國教師法》 （1993年10月31日第八屆全國人民代表大會(huì )常務(wù)委員會(huì )第四次會(huì )議通過(guò)；根據2009年8月27日第十一屆全國人民代表大會(huì )常務(wù)委員會(huì )第十次會(huì )議《關(guān)于修改部分法律的決定》修正）。

第三十七條 教師有下列情形之一，由學(xué)校、其他教育機構或者教育行政部門(mén)給予行政處分或解聘。

(一)故意不完成教育教學(xué)任務(wù)給教育教學(xué)工作造成損失的。

1

外國人拒不接受查驗出境入境證件；外國人拒不交驗居留證件；外國人未按規定辦理出生登記；外國人未按規定辦理死亡申報；外國人未按規定辦理居留證件登記事項變更；外國人冒用他人出境入境證件；違反外國人住宿登記規定的行為

首次發(fā)現且違法行為情節輕微，沒(méi)有社會(huì )惡劣影響的。

《中華人民共和國出境入境管理法》第76條第1款： 有下列情形之一的，給予警告，可以并處二千元以下罰款：
（一）外國人拒不接受公安機關(guān)查驗其出境入境證件的；
（二）外國人拒不交驗居留證件的；
（三）未按照規定辦理外國人出生登記、死亡申報的；
（四）外國人居留證件登記事項發(fā)生變更，未按照規定辦理變更的；
（五）在中國境內的外國人冒用他人出境入境證件的；
（六）未按照本法第三十九條第二款規定辦理登記的。

2

旅館未按照規定辦理外國人住宿登記的行為

首次發(fā)現且違法行為情節輕微，沒(méi)有社會(huì )惡劣影響的。

《中華人民共和國出境入境管理法》第76條第2款： 旅館未按照規定辦理外國人住宿登記的，依照《中華人民共和國治安管理處罰法》的有關(guān)規定予以處罰；未按照規定向公安機關(guān)報送外國人住宿登記信息的，給予警告；情節嚴重的，處一千元以上五千元以下罰款。

3

擅自進(jìn)入限制區域的行為

首次發(fā)現且違法行為情節輕微，沒(méi)有社會(huì )惡劣影響的。

《中華人民共和國出境入境管理法》第77條第1款： 外國人未經(jīng)批準，擅自進(jìn)入限制外國人進(jìn)入的區域，責令立即離開(kāi)；情節嚴重的，處五日以上十日以下拘留。對外國人非法獲取的文字記錄、音像資料、電子數據和其他物品，予以收繳或者銷(xiāo)毀，所用工具予以收繳。

4

拒不執行限期遷離決定的行為

首次發(fā)現且違法行為情節輕微，沒(méi)有社會(huì )惡劣影響的。

《中華人民共和國出境入境管理法》第77條第2款： 外國人、外國機構違反本法規定，拒不執行公安機關(guān)、國家安全機關(guān)限期遷離決定的，給予警告并強制遷離；情節嚴重的，對有關(guān)責任人員處五日以上十五日以下拘留。

5

非法居留的行為

首次發(fā)現且違法行為情節輕微，沒(méi)有社會(huì )惡劣影響的。

《中華人民共和國出境入境管理法》第78條第1款： 外國人非法居留的，給予警告；情節嚴重的，處每非法居留一日五百元，總額不超過(guò)一萬(wàn)元的罰款或者五日以上十五日以下拘留。

序  號

處罰事項

不予處罰的情形

不予處罰的依據

備注

6

未盡監護義務(wù)致使未滿(mǎn)十六周歲的外國人非法居留的行為

首次發(fā)現且違法行為情節輕微，沒(méi)有社會(huì )惡劣影響的。

《中華人民共和國出境入境管理法》第78條第2款： 因監護人或者其他負有監護責任的人未盡到監護義務(wù)，致使未滿(mǎn)十六周歲的外國人非法居留的，對監護人或者其他負有監護責任的人給予警告，可以并處一千元以下罰款。

7

未經(jīng)審核變更保安服務(wù)公司法定代表人的行為

首次發(fā)現且違法行為情節輕微，沒(méi)有社會(huì )惡劣影響的。

《保安服務(wù)管理條例》 （國務(wù)院令第564號2010年1月1日施行）第四十二條一款：保安從業(yè)單位有下列情形之一的，責令限期改正，給予警告；情節嚴重的，并處1萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下的罰款；有非法所得的，沒(méi)收違法所得：（一）保安服務(wù)公司法定代表人變更未經(jīng)公安機關(guān)審核的；

8

自行招錄保安員單位未按規定進(jìn)行備案和撤銷(xiāo)備案的行為

首次發(fā)現且違法行為情節輕微，沒(méi)有社會(huì )惡劣影響的。

《保安服務(wù)管理條例》 （國務(wù)院令第564號2010年1月1日施行）第四十二條二款：保安從業(yè)單位有下列情形之一的，責令限期改正，給予警告；情節嚴重的，并處1萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下的罰款；有非法所得的，沒(méi)收違法所得：（二）未按照本條例的規定進(jìn)行備案或者撤銷(xiāo)備案的；

9

自行招錄保安員的單位在本單位以外或者物業(yè)管理區域以外開(kāi)展保安服務(wù)的行為

首次發(fā)現且違法行為情節輕微，沒(méi)有社會(huì )惡劣影響的。

《保安服務(wù)管理條例》 （國務(wù)院令第564號2010年1月1日施行）第四十二條三款：保安從業(yè)單位有下列情形之一的，責令限期改正，給予警告；情節嚴重的，并處1萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下的罰款；有非法所得的，沒(méi)收違法所得：（三）自行招錄保安員的單位在本單位以外或者物業(yè)管理區域以外開(kāi)展保安服務(wù)的；

10

違法規定招用保安員的行為

首次發(fā)現且違法行為情節輕微，沒(méi)有社會(huì )惡劣影響的。

《保安服務(wù)管理條例》 （國務(wù)院令第564號2010年1月1日施行）第四十二條四款：保安從業(yè)單位有下列情形之一的，責令限期改正，給予警告；情節嚴重的，并處1萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下的罰款；有非法所得的，沒(méi)收違法所得：（四）招用不符合本條例規定條件的人員擔任保安員的；

11

未按規定核查保安服務(wù)合同合法性或未按規定報告違法保安服務(wù)要求的行為

首次發(fā)現且違法行為情節輕微，沒(méi)有社會(huì )惡劣影響的。

《保安服務(wù)管理條例》 （國務(wù)院令第564號2010年1月1日施行）第四十二條五款：保安從業(yè)單位有下列情形之一的，責令限期改正，給予警告；情節嚴重的，并處1萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下的罰款；有非法所得的，沒(méi)收違法所得：（五）保安服務(wù)公司未對客戶(hù)單位要求提供的保安服務(wù)的合法性進(jìn)行核查的，或者未將違法的保安服務(wù)要求向公安機關(guān)報告的；

序  號

處罰事項

不予處罰的情形

不予處罰的依據

備注

12

未按規定簽訂、留存保安服務(wù)合同的行為

首次發(fā)現且違法行為情節輕微，沒(méi)有社會(huì )惡劣影響的。

《保安服務(wù)管理條例》 （國務(wù)院令第564號2010年1月1日施行）第四十二條六款：保安從業(yè)單位有下列情形之一的，責令限期改正，給予警告；情節嚴重的，并處1萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下的罰款；有非法所得的，沒(méi)收違法所得：（六）保安服務(wù)公司未按照本條例的規定簽訂、留存保安服務(wù)合同的；

13

未按規定留存保安服務(wù)中形成的監控影像資料、報警記錄的行為

首次發(fā)現且違法行為情節輕微，沒(méi)有社會(huì )惡劣影響的。

《保安服務(wù)管理條例》 （國務(wù)院令第564號2010年1月1日施行）第四十二條七款：保安從業(yè)單位有下列情形之一的，責令限期改正，給予警告；情節嚴重的，并處1萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下的罰款；有非法所得的，沒(méi)收違法所得：（七）未按照本條例的規定留存保安服務(wù)中形成的監控影像資料、報警記錄的；

14

保安從業(yè)單位泄露保密信息的行為

首次發(fā)現且違法行為情節輕微，沒(méi)有社會(huì )惡劣影響的。

《保安服務(wù)管理條例》 （國務(wù)院令第564號2010年1月1日施行）第四十三條一款：保安從業(yè)單位有下列情形之一的，責令限期改正，處2萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款；違反治安管理的，依法給予治安管理處罰；構成犯罪的，依法追究直接責任人的主管人員和其他直接責任人員的刑事責任：（一）泄露在保安服務(wù)中獲知的國家秘密、商業(yè)秘密以及客戶(hù)單位明確要求保密的信息的；

15

保安從業(yè)單位使用監控設備侵犯他人合法權益或個(gè)人隱私的行為

首次發(fā)現且違法行為情節輕微，沒(méi)有社會(huì )惡劣影響的。

《保安服務(wù)管理條例》 （國務(wù)院令第564號2010年1月1日施行）第四十三條二款：保安從業(yè)單位有下列情形之一的，責令限期改正，處2萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款；違反治安管理的，依法給予治安管理處罰；構成犯罪的，依法追究直接責任人的主管人員和其他直接責任人員的刑事責任：（二）使用監控設備侵犯他人合法權益或個(gè)人隱私的；

16

保安從業(yè)單位或客戶(hù)單位刪改、擴散保安服務(wù)中形成的監控影像資料、報警記錄的行為

首次發(fā)現且違法行為情節輕微，沒(méi)有社會(huì )惡劣影響的。

《保安服務(wù)管理條例》 （國務(wù)院令第564號2010年1月1日施行）第四十三條三款：保安從業(yè)單位有下列情形之一的，責令限期改正，處2萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款；違反治安管理的，依法給予治安管理處罰；構成犯罪的，依法追究直接責任人的主管人員和其他直接責任人員的刑事責任：（三）刪改或者擴散保安服務(wù)中形成的監控影像資料、報警記錄的；客戶(hù)單位刪改或者擴散保安服務(wù)中形成的監控影像資料、報警記錄的依照前款規定處罰。

序號

處罰事項

不予處罰的情形

不予處罰的依據

備注

17

保安從業(yè)單位指使、縱容保安員實(shí)施違法犯罪的行為

首次發(fā)現且違法行為情節輕微，沒(méi)有社會(huì )惡劣影響的。

《保安服務(wù)管理條例》 （國務(wù)院令第564號2010年1月1日施行）第四十三條四款：保安從業(yè)單位有下列情形之一的，責令限期改正，處2萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款；違反治安管理的，依法給予治安管理處罰；構成犯罪的，依法追究直接責任人的主管人員和其他直接責任人員的刑事責任：（四）指使、縱容保安員阻礙依法執行公務(wù)、參與追索債務(wù)、采用暴力或者以暴力相威脅的手段處置糾紛的；

18

保安從業(yè)單位對保安員疏于管理、教育和培訓，發(fā)生保安員違法犯罪案件的行為

首次發(fā)現且違法行為情節輕微，沒(méi)有社會(huì )惡劣影響的。

《保安服務(wù)管理條例》 （國務(wù)院令第564號2010年1月1日施行）第四十三條五款：保安從業(yè)單位有下列情形之一的，責令限期改正，處2萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款；違反治安管理的，依法給予治安管理處罰；構成犯罪的，依法追究直接責任人的主管人員和其他直接責任人員的刑事責任：（五）對保安員疏于管理、教育和培訓，發(fā)生保安員違法犯罪案件，造成嚴重后果的；

19

對保安培訓單位未按照規定內容、計劃進(jìn)行保安培訓的行為

首次發(fā)現且違法行為情節輕微，沒(méi)有社會(huì )惡劣影響的。

《保安培訓機構管理辦法》 （公安部令第85號，2006年3月1日施行）第十四條：保安培訓機構應當根據培訓內容和培訓計劃，對學(xué)員進(jìn)行兩個(gè)月以上且不少于二百六十四課時(shí)的培訓。第三十六條：保安培訓機構違反本辦法第十四條、第十七條、第十八條、第十九條或者第二十一條規定的，由設區的市級人民政府公安機關(guān)責令保安培訓機構限期改正；逾期不改正的，處以二千元以上一萬(wàn)元以下罰款。

20

保安培訓機構未按規定頒發(fā)保安培訓結業(yè)證書(shū)的行為

首次發(fā)現且違法行為情節輕微，沒(méi)有社會(huì )惡劣影響的。

《保安培訓機構管理辦法》 （公安部令第85號，2006年3月1日施行）第十七條：保安培訓機構對完成培訓計劃、內容和課時(shí)且考核合格的學(xué)員，應當頒發(fā)結業(yè)證書(shū)。第三十六條：保安培訓機構違反本辦法第十四條、第十七條、第十八條、第十九條或者第二十一條規定的，由設區的市級人民政府公安機關(guān)責令保安培訓機構限期改正；逾期不改正的，處以二千元以上一萬(wàn)元以下罰款。

21

保安培訓機構未按規定建立保安學(xué)員檔案管理制度或未按規定保存保安學(xué)員文書(shū)檔案的行為

首次發(fā)現且違法行為情節輕微，沒(méi)有社會(huì )惡劣影響的。

《保安培訓機構管理辦法》 （公安部令第85號，2006年3月1日施行）第十八條一款：保安培訓機構應當建立健全學(xué)員檔案制度，對學(xué)員成績(jì)、考核鑒定等基本信息實(shí)行計算機管理。學(xué)員文書(shū)檔案應當保存至學(xué)員畢業(yè)離校后的第五年年底。第三十六條：保安培訓機構違反本辦法第十四條、第十七條、第十八條、第十九條或者第二十一條規定的，由設區的市級人民政府公安機關(guān)責令保安培訓機構限期改正；逾期不改正的，處以二千元以上一萬(wàn)元以下罰款。

序  號

處罰事項

不予處罰的情形

不予處罰的依據

備注

22

保安培訓機構未按規定備案保安學(xué)員、師資人員檔案的行為

首次發(fā)現且違法行為情節輕微，沒(méi)有社會(huì )惡劣影響的。

《保安培訓機構管理辦法》 （公安部令第85號，2006年3月1日施行）第十八條二款：保安培訓機構應當將學(xué)員、師資人員文書(shū)檔案及電子文檔報所在地設區的市級人民政府公安機關(guān)備案。第三十六條：保安培訓機構違反本辦法第十四條、第十七條、第十八條、第十九條或者第二十一條規定的，由設區的市級人民政府公安機關(guān)責令保安培訓機構限期改正；逾期不改正的，處以二千元以上一萬(wàn)元以下罰款。

23

保安培訓機構違規收取保安培訓費用的行為

首次發(fā)現且違法行為情節輕微，沒(méi)有社會(huì )惡劣影響的。

《保安培訓機構管理辦法》 （公安部令第85號，2006年3月1日施行）第十九條：保安培訓機構收取培訓費標準，由省級人民政府公安機關(guān)商同級價(jià)格主管部門(mén)核準，并向社會(huì )公布。第三十六條：保安培訓機構違反本辦法第十四條、第十七條、第十八條、第十九條或者第二十一條規定的，由設區的市級人民政府公安機關(guān)責令保安培訓機構限期改正；逾期不改正的，處以二千元以上一萬(wàn)元以下罰款。

24

保安培訓機構轉包、違規委托保安培訓業(yè)務(wù)的行為

首次發(fā)現且違法行為情節輕微，沒(méi)有社會(huì )惡劣影響的。

《保安培訓機構管理辦法》 （公安部令第85號，2006年3月1日施行）第二十一條：保安培訓機構不得以轉包形式開(kāi)展保安培訓業(yè)務(wù)，不得委托未經(jīng)公安機關(guān)依法許可的保安培訓機構或者個(gè)人開(kāi)展保安培訓業(yè)務(wù)。第三十六條：保安培訓機構違反本辦法第十四條、第十七條、第十八條、第十九條或者第二十一條規定的，由設區的市級人民政府公安機關(guān)責令保安培訓機構限期改正；逾期不改正的，處以二千元以上一萬(wàn)元以下罰款。

25

機動(dòng)車(chē)駕駛人違反道路交通安全法律、法規關(guān)于道路通行規定的行為

違法行為非主觀(guān)故意且對未影響道路通行和安全的輕微違法行為，經(jīng)當場(chǎng)指出后能夠立即改正的。

《遼寧省輕微道路交通安全違法行為處理實(shí)施辦法（試行）》第四條 交通警察對于當場(chǎng)發(fā)現的交通違法行為，應當全面、及時(shí)、合法收集能夠證實(shí)違法行為是否存在、違法情節輕重的證據。對未影響道路通行和安全的輕微違法行為，經(jīng)當場(chǎng)指出后能夠立即改正的，適用口頭警告。
第十條 具有下列情形之一的，不適用本辦法：
（一）違法行為經(jīng)教育拒不改正的；
（二）在一個(gè)自然年度內具有本辦法第五條至第八條規定的同一種違法行為達到兩次以上的；
（三）違反本辦法規定行為之一，造成交通擁堵、交通事故以及其他危害后果的；
（四）駕駛中型以上運輸危險化學(xué)品車(chē)輛的；
（五）違反本辦法第九條經(jīng)警告處罰后拒不改正的。

1

慈善組織未按照慈善宗旨開(kāi)展活動(dòng)的,或私分、挪用、截留或者侵占慈善財產(chǎn)的,或接受附加違反法律法規或者違背社會(huì )公德條件的捐贈,或者對受益人附加違反法律法規或者違背社會(huì )公德的條件的行為

首次且未造成不良影響，經(jīng)責令能限期改正。

《中華人民共和國慈善法》 (2016年3月16日主席令第43號，2016年9月1日起施行)

第九十八條 慈善組織有下列情形之一的，由民政部門(mén)責令限期改正；逾期不改正的，吊銷(xiāo)登記證書(shū)并予以公告:(一)未按照慈善宗旨開(kāi)展活動(dòng)；(二)私分、挪用、截留或者侵占慈善財產(chǎn)的；(三)接受附加違反法律法規或者違背社會(huì )公德條件的捐贈,或者對受益人附加違反法律法規或者違背社會(huì )公德的條件的。

2

慈善組織的發(fā)起人、主要捐贈人以及管理人員，利用其關(guān)聯(lián)關(guān)系損害慈善組織、受益人的利益和社會(huì )公共利益，慈善組織發(fā)生交易行為的，參與慈善組織有關(guān)該交易行為的決策，有關(guān)交易情況未向社會(huì )公開(kāi)造成慈善財產(chǎn)損失的,或將不得用于投資的財產(chǎn)用于投資的,或擅自改變捐贈財產(chǎn)用途的行為

首次且未造成不良影響，經(jīng)責令能限期改正。

《中華人民共和國慈善法》 (2016年3月16日主席令第43號，2016年9月1日起施行)

第十四條 慈善組織的發(fā)起人、主要捐贈人以及管理人員，不得利用其關(guān)聯(lián)關(guān)系損害慈善組織、受益人的利益和社會(huì )公共利益。慈善組織的發(fā)起人、主要捐贈人以及管理人員與慈善組織發(fā)生交易行為的，不得參與慈善組織有關(guān)該交易行為的決策，有關(guān)交易情況應當向社會(huì )公開(kāi)。第九十九條 慈善組織有下列情形之一的，由民政部門(mén)予以警告、責令限期改正；逾期不改正的，責令限期停止活動(dòng)并進(jìn)行整改：（一）違反本法第十四條規定造成慈善財產(chǎn)損失的（二）將不得用于投資的財產(chǎn)用于投資的（三）擅自改變捐贈財產(chǎn)用途的（四）開(kāi)展慈善活動(dòng)的年度支出或者管理費用的標準違反本法第六十條規定的（五）未依法履行信息公開(kāi)義務(wù)的（六）未依法報送年度工作報告、財務(wù)會(huì )計報告或者報備募捐方案的（七）泄露捐贈人、志愿者、受益人個(gè)人隱私以及捐贈人、慈善信托的委托人不同意公開(kāi)的姓名、名稱(chēng)、住所、通訊方式等信息的。慈善組織違反本法規定泄露國家秘密、商業(yè)秘密的，依照有關(guān)法律的規定予以處罰。慈善組織有前兩款規定的情形，經(jīng)依法處理后一年內再出現前款規定的情形，或者有其他情節嚴重情形的，由民政部門(mén)吊銷(xiāo)登記證書(shū)并予以公告。

序號

處罰事項

不予處罰的情形

不予處罰的依據

備注

3

對開(kāi)展慈善活動(dòng)的年度支出或者管理費用的標準違反慈善法第六十條規定的,或未依法履行信息公開(kāi)義務(wù)的,或未依法報送年度工作報告、財務(wù)會(huì )計報告或者報備募捐方案的或泄露捐贈人、志愿者、受益人個(gè)人隱私以及捐贈人、慈善信托的委托人不同意公開(kāi)的姓名、名稱(chēng)、住所、通訊方式等信息的行為

首次且未造成不良影響，經(jīng)責令能限期改正。

《中華人民共和國慈善法》 (2016年3月16日主席令第43號，2016年9月1日起施行)

第六十條 慈善組織應當積極開(kāi)展慈善活動(dòng)，充分、高效運用慈善財產(chǎn)，并遵循管理費用最必要原則，厲行節約，減少不必要的開(kāi)支。慈善組織中具有公開(kāi)募捐資格的基金會(huì )開(kāi)展慈善活動(dòng)的年度支出，不得低于上一年總收入的百分之七十或者前三年收入平均數額的百分之七十；年度管理費用不得超過(guò)當年總支出的百分之十，特殊情況下，年度管理費用難以符合前述規定的，應當報告其登記的民政部門(mén)并向社會(huì )公開(kāi)說(shuō)明情況。具有公開(kāi)募捐資格的基金會(huì )以外的慈善組織開(kāi)展慈善活動(dòng)的年度支出和管理費用的標準，由國務(wù)院民政部門(mén)會(huì )同國務(wù)院財政、稅務(wù)等部門(mén)依照前款規定的原則制定。捐贈協(xié)議對單項捐贈財產(chǎn)的慈善活動(dòng)支出和管理費用有約定的，按照其約定。第九十九條 慈善組織有下列情形之一的，由民政部門(mén)予以警告、責令限期改正；逾期不改正的，責令限期停止活動(dòng)并進(jìn)行整改：（一）違反本法第十四條規定造成慈善財產(chǎn)損失的（二）將不得用于投資的財產(chǎn)用于投資的（三）擅自改變捐贈財產(chǎn)用途的（四）開(kāi)展慈善活動(dòng)的年度支出或者管理費用的標準違反本法第六十條規定的（五）未依法履行信息公開(kāi)義務(wù)的（六）未依法報送年度工作報告、財務(wù)會(huì )計報告或者報備募捐方案的（七）泄露捐贈人、志愿者、受益人個(gè)人隱私以及捐贈人、慈善信托的委托人不同意公開(kāi)的姓名、名稱(chēng)、住所、通訊方式等信息的。慈善組織違反本法規定泄露國家秘密、商業(yè)秘密的，依照有關(guān)法律的規定予以處罰。慈善組織有前兩款規定的情形，經(jīng)依法處理后一年內再出現前款規定的情形，或者有其他情節嚴重情形的，由民政部門(mén)吊銷(xiāo)登記證書(shū)并予以公告。

4

慈善組織未按照慈善宗旨開(kāi)展活動(dòng)的；私分、挪用、截留或者侵占慈善財產(chǎn)的；接受附加違反法律法規或者違背社會(huì )公德條件的捐贈，或者對受益人附加違反法律法規或者違背社會(huì )公德的條件的行為

首次且未造成不良影響，經(jīng)責令能限期改正。

《中華人民共和國慈善法》 (2016年3月16日主席令第43號，2016年9月1日起施行)

第九十八條 慈善組織有下列情形之一的，由民政部門(mén)責令限期改正；逾期不改正的，吊銷(xiāo)登記證書(shū)并予以公告：（一）未按照慈善宗旨開(kāi)展活動(dòng)的；（二）私分、挪用、截留或者侵占慈善財產(chǎn)的；（三）接受附加違反法律法規或者違背社會(huì )公德條件的捐贈，或者對受益人附加違反法律法規或者違背社會(huì )公德的條件的。

第一百條 慈善組織有本法第九十八條、第九十九條規定的情形，有違法所得的，由民政部門(mén)予以沒(méi)收；對直接負責的主管人員和其他直接責任人員處二萬(wàn)元以上二十萬(wàn)元以下罰款。

序號

處罰事項

不予處罰的情形

不予處罰的依據

備注

5

對違反《中華人民共和國慈善法》第九十九條規定情形的慈善組織直接負責的主管人員和其他直接責任人員的處罰

首次且未造成不良影響，經(jīng)責令能限期改正。

《中華人民共和國慈善法》 (2016年3月16日主席令第43號，2016年9月1日起施行)

第九十九條 慈善組織有下列情形之一的，由民政部門(mén)予以警告、責令限期改正；逾期不改正的，責令限期停止活動(dòng)并進(jìn)行整改：（一）違反本法第十四條規定造成慈善財產(chǎn)損失的；（二）將不得用于投資的財產(chǎn)用于投資的；（三）擅自改變捐贈財產(chǎn)用途的；（四）開(kāi)展慈善活動(dòng)的年度支出或者管理費用的標準違反本法第六十條規定的；（五）未依法履行信息公開(kāi)義務(wù)的；（六）未依法報送年度工作報告、財務(wù)會(huì )計報告或者報備募捐方案的；（七）泄露捐贈人、志愿者、受益人個(gè)人隱私以及捐贈人、慈善信托的委托人不同意公開(kāi)的姓名、名稱(chēng)、住所、通訊方式等信息的。慈善組織違反本法規定泄露國家秘密、商業(yè)秘密的，依照有關(guān)法律的規定予以處罰。慈善組織有前兩款規定的情形，經(jīng)依法處理后一年內再出現前款規定的情形，或者有其他情節嚴重情形的，由民政部門(mén)吊銷(xiāo)登記證書(shū)并予以公告。

第一百條 慈善組織有本法第九十八條、第九十九條規定的情形，有違法所得的，由民政部門(mén)予以沒(méi)收；對直接負責的主管人員和其他直接責任人員處二萬(wàn)元以上二十萬(wàn)元以下罰款。

6

不具有公開(kāi)募捐資格的組織或者個(gè)人開(kāi)展公開(kāi)募捐的，或通過(guò)虛構事實(shí)等方式欺騙、誘導募捐對象實(shí)施捐贈的，或向單位或者個(gè)人攤派或者變相攤派的或妨礙公共秩序、企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)或者居民生活的行為

首次且未造成不良影響，經(jīng)責令能限期改正。

《中華人民共和國慈善法》 (2016年3月16日主席令第43號，2016年9月1日起施行)

第一百零一條 開(kāi)展募捐活動(dòng)有下列情形之一的，由民政部門(mén)予以警告、責令停止募捐活動(dòng)；對違法募集的財產(chǎn)，責令退還捐贈人；難以退還的，由民政部門(mén)予以收繳，轉給其他慈善組織用于慈善目的；對有關(guān)組織或者個(gè)人處二萬(wàn)元以上二十萬(wàn)元以下罰款：（一）不具有公開(kāi)募捐資格的組織或者個(gè)人開(kāi)展公開(kāi)募捐的；（二）通過(guò)虛構事實(shí)等方式欺騙、誘導募捐對象實(shí)施捐贈的；（三）向單位或者個(gè)人攤派或者變相攤派的；（四）妨礙公共秩序、企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)或者居民生活的。廣播、電視、報刊以及網(wǎng)絡(luò )服務(wù)提供者、電信運營(yíng)商未履行本法第二十七條規定的驗證義務(wù)的，由其主管部門(mén)予以警告，責令限期改正；逾期不改正的，予以通報批評。

序號

處罰事項

不予處罰的情形

不予處罰的依據

備注

7

慈善組織不依法向捐贈人開(kāi)具捐贈票據、不依法向志愿者出具志愿服務(wù)記錄證明或者不及時(shí)主動(dòng)向捐贈人反饋有關(guān)情況的行為

首次且未造成不良影響，經(jīng)責令能限期改正。

《中華人民共和國慈善法》 (2016年3月16日主席令第43號，2016年9月1日起施行)

第一百零二條 慈善組織不依法向捐贈人開(kāi)具捐贈票據、不依法向志愿者出具志愿服務(wù)記錄證明或者不及時(shí)主動(dòng)向捐贈人反饋有關(guān)情況的，由民政部門(mén)予以警告，責令限期改正；逾期不改正的，責令限期停止活動(dòng)。

8

慈善信托的受托人將信托財產(chǎn)及其收益用于非慈善目的的；未按照規定將信托事務(wù)處理情況及財務(wù)狀況向民政部門(mén)報告或者向社會(huì )公開(kāi)的行為

首次且未造成不良影響，經(jīng)責令能限期改正。

《中華人民共和國慈善法》 (2016年3月16日主席令第43號，2016年9月1日起施行)

第一百零五條 慈善信托的受托人有下列情形之一的，由民政部門(mén)予以警告，責令限期改正；有違法所得的，由民政部門(mén)予以沒(méi)收；對直接負責的主管人員和其他直接責任人員處二萬(wàn)元以上二十萬(wàn)元以下罰款：（一）將信托財產(chǎn)及其收益用于非慈善目的的；（二）未按照規定將信托事務(wù)處理情況及財務(wù)狀況向民政部門(mén)報告或者向社會(huì )公開(kāi)的。

9

民辦非企業(yè)單位在申請登記時(shí)弄虛作假，騙取登記的，或者業(yè)務(wù)主管單位撤銷(xiāo)批準的行為

首次且未造成不良影響，經(jīng)責令能限期改正。

《民辦非企業(yè)單位登記管理暫行條例》 （1998年10月25日國務(wù)院令第251號發(fā)布，自1998年10月25日起施行）第二十四條 民辦非企業(yè)單位在申請登記時(shí)弄虛作假，騙取登記的，或者業(yè)務(wù)主管單位撤銷(xiāo)批準的，由登記管理機關(guān)予以撤銷(xiāo)登記。

10

擅自以民辦非企業(yè)單位名義進(jìn)行活動(dòng)的，或者被撤銷(xiāo)登記的民辦非企業(yè)單位繼續以民辦非企業(yè)單位名義進(jìn)行活動(dòng)的行為

首次且未造成不良影響，經(jīng)責令能限期改正。

《民辦非企業(yè)單位登記管理暫行條例》 （1998年10月25日國務(wù)院令第251號發(fā)布，自1998年10月25日起施行）第二十七條 未經(jīng)登記，擅自以民辦非企業(yè)單位名義進(jìn)行活動(dòng)的，或者被撤銷(xiāo)登記的民辦非企業(yè)單位繼續以民辦非企業(yè)單位名義進(jìn)行活動(dòng)的，由登記管理機關(guān)予以取締，沒(méi)收非法財產(chǎn)；構成犯罪的，依法追究刑事責任；尚不構成犯罪的，依法給予治安管理處罰。

1

律師在同一案件中為雙方當事人擔任代理人，或者代理與本人及其近親屬有利益沖突的法律事務(wù)的行為

違法行為輕微并及時(shí)糾正，沒(méi)有造成危害后果的。

《律師和律師事務(wù)所違法行為處罰辦法》 （2010年6月1日 司法部令第122號）

第七條 有下列情形之一的，屬于《律師法》第四十七條第三項規定的律師“在同一案件中為雙方當事人擔任代理人，或者代理與本人及其近親屬有利益沖突的法律事務(wù)的”違法行為：（一）在同一民事訴訟、行政訴訟或者非訴訟法律事務(wù)中同時(shí)為有利益沖突的當事人擔任代理人或者提供相關(guān)法律服務(wù)的；（二）在同一刑事案件中同時(shí)為被告人和被害人擔任辯護人、代理人，或者同時(shí)為二名以上的犯罪嫌疑人、被告人擔任辯護人的；（三）擔任法律顧問(wèn)期間，為與顧問(wèn)單位有利益沖突的當事人提供法律服務(wù)的；（四）曾擔任法官、檢察官的律師，以代理人、辯護人的身份承辦原任職法院、檢察院辦理過(guò)的案件的；(五）曾經(jīng)擔任仲裁員或者仍在擔任仲裁員的律師，以代理人身份承辦本人原任職或者現任職的仲裁機構辦理的案件的。

第三十二條 律師有《律師法》第四十七條以及本辦法第五條至第九條規定的違法行為的，由司法行政機關(guān)給予警告，可以處五千元以下的罰款；有違法所得的，沒(méi)收違法所得；情節嚴重的，給予停止執業(yè)三個(gè)月以下的處罰。

2

律師事務(wù)所違反法定程序辦理變更名稱(chēng)、負責人、章程、合伙協(xié)議、住所、合伙人等重大事項的行為

違法行為輕微并及時(shí)糾正，沒(méi)有造成危害后果的。

《律師和律師事務(wù)所違法行為處罰辦法》第二十四條 有下列情形之一的，屬于《律師法》第五十條第二項規定的律師事務(wù)所“違反法定程序辦理變更名稱(chēng)、負責人、章程、合伙協(xié)議、住所、合伙人等重大事項的”違法行為：

（一）不按規定程序辦理律師事務(wù)所名稱(chēng)、負責人、章程、合伙協(xié)議、住所、合伙人、組織形式等事項變更報批或者備案的；（二）不按規定的條件和程序發(fā)展合伙人，辦理合伙人退伙、除名或者推選律師事務(wù)所負責人的；（三）不按規定程序辦理律師事務(wù)所分立、合并，設立分所，或者終止、清算、注銷(xiāo)事宜的。

第三十三條 律師事務(wù)所有《律師法》第五十條以及本辦法第二十三條至第三十條規定的違法行為的，由司法行政機關(guān)視其情節給予警告、停業(yè)整頓一個(gè)月以上六個(gè)月以下的處罰，可以處十萬(wàn)元以下的罰款；有違法所得的，沒(méi)收違法所得；情節特別嚴重的，吊銷(xiāo)律師事務(wù)所執業(yè)許可證書(shū)。

3

沒(méi)有取得律師執業(yè)證書(shū)的人員違反《律師法》的行為

違法行為輕微并及時(shí)糾正，沒(méi)有造成危害后果的

《中華人民共和國律師法》 （2017年修正本）第五十五條 沒(méi)有取得律師執業(yè)證書(shū)的人員以律師名義從事法律服務(wù)業(yè)務(wù)的，由所在地的縣級以上地方人民政府司法行政部門(mén)責令停止非法執業(yè)，沒(méi)收違法所得，處違法所得一倍以上五倍以下的罰款。

1

對用人單位招聘人員時(shí)存在民族、性別、宗教信仰等歧視的行為的處罰

同時(shí)具備以下條件：

1.違法行為涉及3人及以下；

2.檢查之日起前12個(gè)月內無(wú)違反同一法律規定的查處記錄；

3.未造成危害后果；

4.主動(dòng)整改或在行政機關(guān)責令（限期）改正限期內改正。

《中華人民共和國勞動(dòng)法》 （主席令第28號，1994年7月5日頒布）第十二條：勞動(dòng)者就業(yè)，不因民族、種族、性別、宗教信仰不同而受到歧視。

《人才市場(chǎng)管理規定》（人事部、國家工商行政管理總局令第1號2019年12月31日修訂）第三十六條：用人單位違反本規定，以民族、性別、宗教信仰為由拒絕聘用或者提高聘用標準的，招聘不得招聘人員的，以及向應聘者收取費用或采取欺詐等手段謀取非法利益的，由縣級以上政府人事行政部門(mén)責令改正；情節嚴重的，并處10000元以下罰款。

2

對用人單位違法延長(cháng)勞動(dòng)者工作時(shí)間的行為的處罰

同時(shí)具備以下條件：1.涉及人數占職工總人數的10%以下；2.違法延長(cháng)工作時(shí)間累計2個(gè)月以下；3.每日延長(cháng)工作時(shí)間超過(guò)國家法定標準1小時(shí)，或每月延長(cháng)時(shí)間超過(guò)國家法定標準10小時(shí)；4.檢查之日起前12個(gè)月內無(wú)違反同一法律規定的查處記錄；5.未造成危害后果；6.主動(dòng)整改或在行政機關(guān)責令（限期）改正限期內改正。

《中華人民共和國勞動(dòng)法》 （主席令第28號，1994年7月5日頒布）第九十條：用人單位違反本法規定，延長(cháng)勞動(dòng)者工作時(shí)間的，由勞動(dòng)行政部門(mén)給予警告，責令改正，并可以處以罰款。

《勞動(dòng)保障監察條例》 （國務(wù)院令〔2004〕第423號）第二十五條：用人單位違反勞動(dòng)保障法律、法規或者規章延長(cháng)勞動(dòng)者工作時(shí)間的，由勞動(dòng)保障行政部門(mén)給予警告，責令限期改正，并可以按照受侵害的勞動(dòng)者每人100元以上500元以下的標準計算，處以罰款。

序號

處罰事項

不予處罰的情形

不予處罰的依據

備注

3

對非法招用、使用或介紹童工、未成年人就業(yè)，違反童工、未成年人保護規定的行為的處罰

同時(shí)具備以下條件：1.違法行為不涉及16周歲以下的未成年人且涉及3人及以下；2.檢查之日起前12個(gè)月內無(wú)違反同一法律規定的查處記錄；3.未造成危害后果；4.主動(dòng)整改或在行政機關(guān)責令（限期）改正限期內改正。

《中華人民共和國勞動(dòng)法》 （主席令第28號，1994年7月5日頒布）第九十四條：用人單位非法招用未滿(mǎn)十六周歲的未成年人的，由勞動(dòng)行政部門(mén)責令改正，處以罰款；情節嚴重的，由工商行政管理部門(mén)吊銷(xiāo)營(yíng)業(yè)執照。

第九十五條：用人單位違反本法對女職工和未成年工的保護規定，侵害其合法權益的，由勞動(dòng)行政部門(mén)責令改正，處以罰款；對女職工或者未成年工造成損害的，應當承擔賠償責任。

《中華人民共和國未成年人保護法》 （主席令第65號，2006年12月29日頒布）

第六十八條：非法招用未滿(mǎn)十六周歲的未成年人，或者招用已滿(mǎn)十六周歲的未成年人從事過(guò)重、有毒、有害等危害未成年人身心健康的勞動(dòng)或者危險作業(yè)的，由勞動(dòng)和社會(huì )保障部門(mén)責令改正，處以罰款。

《禁止使用童工規定》 （國務(wù)院令第364號，2002年10月1日頒布）第四條：用人單位招用人員時(shí)，必須核查被招用人員的身份證；對不滿(mǎn)16周歲的未成年人，一律不得錄用。用人單位錄用人員的錄用登記、核查材料應當妥善保管。第六條：用人單位使用童工的，由勞動(dòng)保障行政部門(mén)按照每使用一名童工每月處5000元罰款的標準給予處罰；在使用有毒物品的作業(yè)場(chǎng)所使用童工的，按照《使用有毒物品作業(yè)場(chǎng)所勞動(dòng)保護條例》規定的罰款幅度，或者按照每使用一名童工每月處5000元罰款的標準，從重處罰。勞動(dòng)保障行政部門(mén)并應當責令用人單位限期將童工送回原居住地交其父母或者其他監護人，所需交通和食宿費用全部由用人單位承擔。 用人單位經(jīng)勞動(dòng)保障行政部門(mén)依照前款規定責令限期改正，逾期仍不將童工送交其父母或者其他監護人的，從責令限期改正之日起，由勞動(dòng)保障行政部門(mén)按照每使用一名童工每月處１萬(wàn)元罰款的標準處罰，并由工商行政管理部門(mén)吊銷(xiāo)其營(yíng)業(yè)執照或者由民政部門(mén)撤銷(xiāo)民辦非企業(yè)單位登記；用人單位是國家機關(guān)、事業(yè)單位的，由有關(guān)單位依法對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予降級或者撤職的行政處分或者紀律處分。第七條：?jiǎn)挝换蛘邆�(gè)人為不滿(mǎn)１６周歲的未成年人介紹就業(yè)的，由勞動(dòng)保障行政部門(mén)按照每介紹一人處５０００元罰款的標準給予處罰；職業(yè)中介機構為不滿(mǎn)１６周歲的未成年人介紹就業(yè)的，并由勞動(dòng)保障行政部門(mén)吊銷(xiāo)其職業(yè)介紹許可證。第八條：用人單位未按照本規定第四條的規定保存錄用登記材料，或者偽造錄用登記材料的，由勞動(dòng)保障行政部門(mén)處1萬(wàn)元的罰款。第九條：無(wú)營(yíng)業(yè)執照、被依法吊銷(xiāo)營(yíng)業(yè)執照的單位以及未依法登記、備案的單位使用童工或者介紹童工就業(yè)的，依照本規定第六條、第七條、第八條規定的標準加一倍罰款，該非法單位由有關(guān)的行政主管部門(mén)予以取締。

序號

處罰事項

不予處罰的情形

不予處罰的依據

備注

《勞動(dòng)保障監察條例》 （國務(wù)院令第423號，2004年11月1日頒布）第二十三條：用人單位有下列行為之一的，由勞動(dòng)保障行政部門(mén)責令改正，按照受侵害的勞動(dòng)者每人1000元以上5000元以下的標準計算，處以罰款：（七）安排未成年工從事礦山井下、有毒有害、國家規定的第四級體力勞動(dòng)強度的勞動(dòng)或者其他禁忌從事的勞動(dòng)的。（八）未對未成年工定期進(jìn)行健康檢查的。

《遼寧省勞動(dòng)監察條例》 （2010年修正）

第二十一條：用人單位非法招用未滿(mǎn)16周歲的未成年人的，由勞動(dòng)保障行政部門(mén)按招用人數處以每人2000元以上5000元以下罰款；情節嚴重的，由工商行政管理部門(mén)依法吊銷(xiāo)營(yíng)業(yè)執照。

《遼寧省勞動(dòng)力市場(chǎng)管理條例》 (2004年修正)

第三十一條：違反本條例規定，介紹、招用未滿(mǎn)16周歲的未成年人就業(yè)，或者介紹、招用求職人員從事法律、法規禁止從事的職業(yè)的，由縣以上勞動(dòng)行政部門(mén)責令改正，并按介紹、招用人數處以每人2000元至500元罰款；對求職人員造成損害的，依法承擔賠償責任。

4

對用人單位違反女職工勞動(dòng)保護特別規定的行為的處罰

同時(shí)具備以下條件：1.違法行為涉及3人及以下；2.檢查之日起前12個(gè)月內無(wú)違反同一法律規定的查處記錄；3.未造成危害后果；4.主動(dòng)整改或在行政機關(guān)責令（限期）改正限期內改正。

《中華人民共和國勞動(dòng)法》 （主席令第28號，1994年7月5日頒布）第九十五條：用人單位違反本法對女職工和未成年工的保護規定，侵害其合法權益的，由勞動(dòng)行政部門(mén)責令改正，處以罰款；對女職工或者未成年工造成損害的，應當承擔賠償責任。

《勞動(dòng)保障監察條例》 （國務(wù)院令第423號，2004年11月1日頒布）

第二十三條：用人單位有下列行為之一的，由勞動(dòng)保障行政部門(mén)責令改正，按照受侵害的勞動(dòng)者每人1000元以上5000元以下的標準計算，處以罰款：（一）安排女職工從事礦山井下勞動(dòng)、國家規定的第四級體力勞動(dòng)強度的勞動(dòng)或者其他禁忌從事的勞動(dòng)的；（二）安排女職工在經(jīng)期從事高處、低溫、冷水作業(yè)或者國家規定的第三級體力勞動(dòng)強度的勞動(dòng)的；（三）安排女職工在懷孕期間從事國家規定的第三級體力勞動(dòng)強度的勞動(dòng)或者孕期禁忌從事的勞動(dòng)的；（四）安排懷孕７個(gè)月以上的女職工夜班勞動(dòng)或者延長(cháng)其工作時(shí)間的；（五）女職工生育享受產(chǎn)假少于90天的；（六）安排女職工在哺乳未滿(mǎn)１周歲的嬰兒期間從事國家規定的第三級體力勞動(dòng)強度的勞動(dòng)或者哺乳期禁忌從事的其他勞動(dòng)，以及延長(cháng)其工作時(shí)間或者安排其夜班勞動(dòng)的。

序號

處罰事項

不予處罰的情形

不予處罰的依據

備注

《女職工勞動(dòng)保護特別規定》 （國務(wù)院令第619號，2012年4月28日頒布）第十三條：用人單位違反本規定第六條第二款、第七條、第九條第一款規定的，由縣級以上人民政府人力資源社會(huì )保障行政部門(mén)責令限期改正，按照受侵害女職工每人1000元以上5000元以下的標準計算，處以罰款。

第六條：對懷孕7個(gè)月以上的女職工，用人單位不得延長(cháng)勞動(dòng)時(shí)間或者安排夜班勞動(dòng)，并應當在勞動(dòng)時(shí)間內安排一定的休息時(shí)間。

第七條：女職工生育享受98天產(chǎn)假，其中產(chǎn)前可以休假15天；難產(chǎn)的，增加產(chǎn)假15天；生育多胞胎的，每多生育1個(gè)嬰兒，增加產(chǎn)假15天。女職工懷孕未滿(mǎn)4個(gè)月流產(chǎn)的，享受15天產(chǎn)假；懷孕滿(mǎn)4個(gè)月流產(chǎn)的，享受42天產(chǎn)假。

第九條：對哺乳未滿(mǎn)1周歲嬰兒的女職工，用人單位不得延長(cháng)勞動(dòng)時(shí)間或者安排夜班勞動(dòng)。

5

對用人單位未按規定建立職工名冊的行為的處罰

同時(shí)具備以下條件：1.違法行為涉及3人及以下；2.檢查之日起前12個(gè)月內無(wú)違反同一法律規定的查處記錄；3.未造成危害后果；4.主動(dòng)整改或在行政機關(guān)責令（限期）改正限期內改正。

《中華人民共和國勞動(dòng)合同法》 （主席令第65號，2012年12月修訂）第七條：用人單位自用工之日起即與勞動(dòng)者建立勞動(dòng)關(guān)系，用人單位應當建立職工名冊備查。

《中華人民共和國勞動(dòng)合同法實(shí)施條例》（國務(wù)院令第535號，2008年9月3日頒布）

第三十三條：用人單位違反勞動(dòng)合同法有關(guān)建立職工名冊規定的，由勞動(dòng)行政部門(mén)責令限期改正；逾期不改正的，由勞動(dòng)行政部門(mén)處2000元以上2萬(wàn)元以下的罰款。

6

對用人單位扣押勞動(dòng)者居民身份證等證件、扣押勞動(dòng)者檔案或者其他物品以及以擔保或其他名義向勞動(dòng)者收取財物的行為的處罰

同時(shí)具備以下條件：1.違法行為涉及3人及以下，以擔保或者其他名義收取的財務(wù)價(jià)值人均300元以下；2.檢查之日起前12個(gè)月內無(wú)違反同一法律規定的查處記錄；3.未造成危害后果；4.主動(dòng)整改或在行政機關(guān)責令（限期）改正限期內改正。

《中華人民共和國勞動(dòng)合同法》 （主席令第65號，2012年12月修訂）第八十四條：用人單位違反本法規定，扣押勞動(dòng)者居民身份證等證件的，由勞動(dòng)行政部門(mén)責令限期退還勞動(dòng)者本人，并依照有關(guān)法律規定給予處罰。用人單位違反本法規定，以擔保或者其他名義向勞動(dòng)者收取財物的，由勞動(dòng)行政部門(mén)責令限期退還勞動(dòng)者本人，并以每人五百元以上二千元以下的標準處以罰款；給勞動(dòng)者造成損害的，應當承擔賠償責任。勞動(dòng)者依法解除或者終止勞動(dòng)合同，用人單位扣押勞動(dòng)者檔案或者其他物品的，依照前款規定處罰。

《遼寧省勞動(dòng)力市場(chǎng)管理條例》（2004年修正）

第三十條：用人單位違反本條例規定，由縣以上勞動(dòng)行政部門(mén)依照正規下列規定處罰：（二）招用人員時(shí)收取抵押金、集資款等費用或扣留證件的，責令退還，并按招用人數處以每人1000元以下罰款。

序號

處罰事項

不予處罰的情形

不予處罰的依據

備注

7

對違反有關(guān)勞務(wù)派遣規定的行為的處罰

對未經(jīng)許可，擅自經(jīng)營(yíng)勞務(wù)派遣業(yè)務(wù)的，需同時(shí)具備以下條件：

1.沒(méi)有違法所得；2.未造成危害后果；3.符合申請勞務(wù)派遣許可的法定條件，且有繼續經(jīng)營(yíng)意愿；4.按要求取得許可。對用工單位違反勞務(wù)派遣輔助性崗位，需同時(shí)具備以下條件：1.違法行為涉及30人及以下；2.檢查之日起前12個(gè)月內無(wú)違反同一法律規定的查處記錄；3.未造成危害后果；4.主動(dòng)整改或在行政機關(guān)責令（限期）改正限期內改正。

《中華人民共和國勞動(dòng)合同法》 （主席令第65號，2012年12月修訂）第九十二條：違反本法規定，未經(jīng)許可，擅自經(jīng)營(yíng)勞務(wù)派遣業(yè)務(wù)的，由勞動(dòng)行政部門(mén)責令停止違法行為，沒(méi)收違法所得，并處違法所得一倍以上五倍以下的罰款；沒(méi)有違法所得的，可以處五萬(wàn)元以下的罰款。勞務(wù)派遣單位、用工單位違反本法有關(guān)勞務(wù)派遣規定的，由勞動(dòng)行政部門(mén)責令限期改正；逾期不改正的，以每人五千元以上一萬(wàn)元以下的標準處以罰款，對勞務(wù)派遣單位，吊銷(xiāo)勞務(wù)派遣業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)許可證。用工單位給被派遣勞動(dòng)者造成損害的，勞務(wù)派遣單位與用工單位承擔連帶賠償責任。

《中華人民共和國勞動(dòng)合同法實(shí)施條例》 （國務(wù)院令第535號，2008年9月3日頒布）

第三十五條：用工單位違反勞動(dòng)合同法和本條例有關(guān)勞務(wù)派遣規定的，由勞動(dòng)行政部門(mén)和其他有關(guān)主管部門(mén)責令改正；情節嚴重的，以每位被派遣勞動(dòng)者1000元以上5000元以下的標準處以罰款；給被派遣勞動(dòng)造成損害的，勞務(wù)派遣單位和用工單位承擔連帶賠償責任。

《勞務(wù)派遣行政許可實(shí)施辦法》 （人力資源和社會(huì )保障部令19號，2013年6月20日頒布）

第三條：用工單位決定使用被派遣勞動(dòng)者的輔助性崗位，應當經(jīng)職工代表大會(huì )或者全體職工討論，提出方案和意見(jiàn)，與工會(huì )或者職工代表平等協(xié)商確定，并在用工單位公示。

第二十二條：用工單位違反本規定第三條第三款規定的，由人力資源社會(huì )保障行政部門(mén)責令改正，給予警告；給派遣勞動(dòng)者造成損害的，依法承擔賠償責任。第三十一條：任何單位和個(gè)人違反《中華人民共和國勞動(dòng)合同法》的規定，未經(jīng)許可，擅自經(jīng)營(yíng)勞務(wù)派遣業(yè)務(wù)的，由人力資源社會(huì )保障行政部門(mén)責令停止違法行為，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款，沒(méi)有違法所得的，可以處5萬(wàn)元以下的罰款。

第三十二條：勞務(wù)派遣單位違反《中華人民共和國勞動(dòng)合同法》有關(guān)勞務(wù)派遣規定的，由人力資源社會(huì )保障行政部門(mén)責令限期改正；逾期不改正的，以每人5000元以上1萬(wàn)元以下的標準處以罰款，并吊銷(xiāo)其《勞務(wù)派遣經(jīng)營(yíng)許可證》。

第三十三條：勞務(wù)派遣單位有下列情形之一的，由人力資源社會(huì )保障行政部門(mén)處1萬(wàn)元以下的罰款；情節嚴重的，處1萬(wàn)元以上3萬(wàn)元以下的罰款：（一）涂改、倒賣(mài)、出租、出借《勞務(wù)派遣經(jīng)營(yíng)許可證》，或者以其他形式非法轉讓《勞務(wù)派遣經(jīng)營(yíng)許可證》的；（二）隱瞞真實(shí)情況或者提交虛假材料取得勞務(wù)派遣行政許可證的；（三）以欺騙、賄賂等不正當手段取得勞務(wù)派遣行政許可的。

序號

處罰事項

不予處罰的情形

不予處罰的依據

備注

8

對職業(yè)中介機構違反有關(guān)規定的行為的處罰

同時(shí)具備以下條件：1.違法行為涉及3人及以下；2.檢查之日起前12個(gè)月內無(wú)違反同一法律規定的查處記錄；3.未造成危害后果；4.主動(dòng)整改或在行政機關(guān)責令（限期）改正限期內改正。

《中華人民共和國就業(yè)促進(jìn)法》 （主席令第70號，2007年8月30日頒布）第六十四條：違反本法規定，未經(jīng)許可和登記，擅自從事職業(yè)中介活動(dòng)的，由勞動(dòng)行政部門(mén)或者其他主管部門(mén)依法予以關(guān)閉；有違法所得的，沒(méi)收違法所得，并處一萬(wàn)元以上五萬(wàn)元以下的罰款。

第六十五條：違反本法規定，職業(yè)中介機構提供虛假就業(yè)信息，為無(wú)合法證照的用人單位提供職業(yè)中介服務(wù)，偽造、涂改、轉讓職業(yè)中介許可證的，由勞動(dòng)行政部門(mén)或者其他主管部門(mén)責令改正；有違法所得的，沒(méi)收違法所得，并處一萬(wàn)元以上五萬(wàn)元以下的罰款；情節嚴重的，吊銷(xiāo)職業(yè)中介許可證。

第六十六條：違反本法規定，職業(yè)中介機構扣押勞動(dòng)者居民身份證等證件的，由勞動(dòng)行政部門(mén)責令限期退還勞動(dòng)者，并依照有關(guān)法律規定給予處罰。違反本法規定，職業(yè)中介機構向勞動(dòng)者收取押金的，由勞動(dòng)行政部門(mén)責令限期退還勞動(dòng)者，并以每人五百元以上二千元以下的標準處以罰款。

《就業(yè)服務(wù)與就業(yè)管理規定》 （勞動(dòng)和社會(huì )保障部令第28號2018年12月14日修訂)第五十八條：禁止職業(yè)中介機構有下列行為：

（一）提供虛假就業(yè)信息；（二）發(fā)布的就業(yè)信息中包含歧視性?xún)热荩唬ㄈ�）偽造、涂改、轉讓職業(yè)中介許可證；（四）為無(wú)合法證照的用人單位提供職業(yè)中介服務(wù)；（五）介紹未滿(mǎn)16周歲的未成年人就業(yè)；（六）為無(wú)合法身份證件的勞動(dòng)者提供職業(yè)中介服務(wù)；（七）介紹勞動(dòng)者從事法律、法規禁止從事的職業(yè)；（八）扣押勞動(dòng)者的居民身份證和其他證件，或者向勞動(dòng)者收取押金；（九）以暴力、脅迫、欺詐等方式進(jìn)行職業(yè)中介活動(dòng)；（十）超出核準的業(yè)務(wù)范圍經(jīng)營(yíng)；（十一）其他違反法律、法規規定的行為。

第七十一條：職業(yè)中介機構違反本規定第五十三條規定，未明示職業(yè)中介許可證、監督電話(huà)的，由勞動(dòng)保障行政部門(mén)責令改正，并可處以一千元以下的罰款；未明示收費標準的，提請價(jià)格主管部門(mén)依據國家有關(guān)規定處罰；未明示營(yíng)業(yè)執照的，提請工商行政管理部門(mén)依據國家有關(guān)規定處罰。

第七十二條：職業(yè)中介機構違反本規定第五十四條規定，未建立服務(wù)臺賬，或雖建立服務(wù)臺賬但未記錄服務(wù)對象、服務(wù)過(guò)程、服務(wù)結果和收費情況的，由勞動(dòng)保障行政部門(mén)責令改正，并可處以一千元以下的罰款。

第七十三條：職業(yè)中介機構違反本規定第五十五條規定，在職業(yè)中介服務(wù)不成功后未向勞動(dòng)者退還所收取的中介服務(wù)費的，由勞動(dòng)保障行政部門(mén)責令改正，并可處以一千元以下的罰款。

序號

處罰事項

不予處罰的情形

不予處罰的依據

備注

第七十四條：職業(yè)中介機構違反本規定第五十八條第（一）、（三）、（四）、（八）項規定的，按照就業(yè)促進(jìn)法第六十五條、第六十六條規定予以處罰。違反本規定第五十八條第（五）項規定的，按照國家禁止使用童工的規定予以處罰。違反本規定第五十八條其他各項規定的，由勞動(dòng)保障行政部門(mén)責令改正，沒(méi)有違法所得的，可處以一萬(wàn)元以下的罰款；有違法所得的，可處以不超過(guò)違法所得三倍的罰款，但最高不得超過(guò)三萬(wàn)元；情節嚴重的，提請工商部門(mén)依法吊銷(xiāo)營(yíng)業(yè)執照；對當事人造成損害的，應當承擔賠償責任。

9

對企業(yè)未按照國家規定提取職工教育經(jīng)費，或者挪用職工教育經(jīng)費的行為的處罰

同時(shí)具備以下條件：1.違法行為涉及3人及以下；2.檢查之日起前12個(gè)月內無(wú)違反同一法律規定的查處記錄；3.未造成危害后果；4.主動(dòng)整改或在行政機關(guān)責令（限期）改正限期內改正。

《中華人民共和國就業(yè)促進(jìn)法》 （主席令第70號，2007年8月30日頒布）第六十七條：違反本法規定，企業(yè)未按照國家規定提取職工教育經(jīng)費，或者挪用職工教育經(jīng)費的，由勞動(dòng)行政部門(mén)責令改正，并依法給予處罰。

10

對職業(yè)介紹機構、職業(yè)技能培訓機構或者職業(yè)技能考核鑒定機構違反國家有關(guān)規定的行為的處罰

同時(shí)具備以下條件：1.沒(méi)有違法所得；2.未造成危害后果；3.主動(dòng)整改或在行政機關(guān)責令（限期）改正限期內改正。

《勞動(dòng)保障監察條例》 （國務(wù)院令第423號，2004年11月1日頒布）第二十八條：職業(yè)介紹機構、職業(yè)技能培訓機構或者職業(yè)技能考核鑒定機構違反國家有關(guān)職業(yè)介紹、職業(yè)技能培訓或者職業(yè)技能考核鑒定的規定的，由勞動(dòng)保障行政部門(mén)責令改正，沒(méi)收違法所得，并處1萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下的罰款；情節嚴重的，吊銷(xiāo)許可證。

11

對用人單位拒不配合勞動(dòng)保障行政部門(mén)行政行為，拒不改正或者拒不履行勞動(dòng)保障行政部門(mén)的行政處理決定的行為的處罰

同時(shí)具備以下條件：1.檢查之日起前12個(gè)月內無(wú)違反同一法律規定的查處記錄；2.未造成危害后果；3.主動(dòng)整改或在行政機關(guān)責令（限期）改正限期內改正。

《勞動(dòng)保障監察條例》 （國務(wù)院令第423號，2004年11月1日頒布）第三十條：對有下列行為之一的，由勞動(dòng)保障行政部門(mén)責令改正；對有第（一）項、第（二）項或者第（三）項規定的行為的，處2000元以上2萬(wàn)元以下的罰款：（一）無(wú)理抗拒、阻撓勞動(dòng)保障行政部門(mén)依照本條例的規定實(shí)施勞動(dòng)保障監察的；（二）不按照勞動(dòng)保障行政部門(mén)的要求報送書(shū)面材料，隱瞞事實(shí)真相，出具偽證或者隱匿、毀滅證據的；（三）經(jīng)勞動(dòng)保障行政部門(mén)責令改正拒不改正，或者拒不履行勞動(dòng)保障行政部門(mén)的行政處理決定的。

序號

處罰事項

不予處罰的情形

不予處罰的依據

備注

12

對違反《就業(yè)服務(wù)與就業(yè)管理規定》行為的處罰

同時(shí)具備以下條件：1.違法行為涉及3人及以下；2.檢查之日起前12個(gè)月內無(wú)違反同一法律規定的查處記錄；3.未造成危害后果；4.主動(dòng)整改或在行政機關(guān)責令（限期）改正限期內改正。

《就業(yè)服務(wù)與就業(yè)管理規定》 （勞動(dòng)和社會(huì )保障部令第28號公布2018年12月14日修訂)第六十七條：用人單位違反本規定第十四條第（二）、（三）項規定的，按照勞動(dòng)合同法第八十四條的規定予以處罰；用人單位違反第十四條第（四）項規定的，按照國家禁止使用童工和其他有關(guān)法律、法規的規定予以處罰。用人單位違反第十四條第（一）、（五）、（六）項規定的，由勞動(dòng)保障行政部門(mén)責令改正，并可處以一千元以下的罰款；對當事人造成損害的，應當承擔賠償責任。

第六十八條：用人單位違反本規定第十九條第二款規定，在國家法律、行政法規和國務(wù)院衛生行政部門(mén)規定禁止乙肝病原攜帶者從事的工作崗位以外招用人員時(shí)，將乙肝病毒血清學(xué)指標作為體檢標準的，由勞動(dòng)保障行政部門(mén)責令改正，并可處以一千元以下的罰款；對當事人造成損害的，應當承擔賠償責任。

第六十九條：違反本規定第三十八條規定，公共就業(yè)服務(wù)機構從事經(jīng)營(yíng)性職業(yè)中介活動(dòng)向勞動(dòng)者收取費用的，由勞動(dòng)保障行政部門(mén)責令限期改正，將違法收取的費用退還勞動(dòng)者，并對直接負責的主管人員和其他直接責任人員依法給予處分。

第七十條：違反本規定第四十七條規定，未經(jīng)許可和登記，擅自從事職業(yè)中介活動(dòng)的，由勞動(dòng)保障行政部門(mén)或者其他主管部門(mén)按照就業(yè)促進(jìn)法第六十四條規定予以處罰。

第七十一條：職業(yè)中介機構違反本規定第五十三條規定，未明示職業(yè)中介許可證、監督電話(huà)的，由勞動(dòng)保障行政部門(mén)責令改正，并可處以一千元以下的罰款；未明示收費標準的，提請價(jià)格主管部門(mén)依據國家有關(guān)規定處罰；未明示營(yíng)業(yè)執照的，提請工商行政管理部門(mén)依據國家有關(guān)規定處罰。

第七十二條：職業(yè)中介機構違反本規定第五十四條規定，未建立服務(wù)臺賬，或雖建立服務(wù)臺賬但未記錄服務(wù)對象、服務(wù)過(guò)程、服務(wù)結果和收費情況的，由勞動(dòng)保障行政部門(mén)責令改正，并可處以一千元以下的罰款。

第七十三條：職業(yè)中介機構違反本規定第五十五條規定，在職業(yè)中介服務(wù)不成功后未向勞動(dòng)者退還所收取的中介服務(wù)費的，由勞動(dòng)保障行政部門(mén)責令改正，并可處以一千元以下的罰款。

第七十四條：職業(yè)中介機構違反本規定第五十八條第（一）、（三）、（四）、（八）項規定的，按照就業(yè)促進(jìn)法第六十五條、第六十六條規定予以處罰。違反本規定第五十八條第（五）項規定的，按照國家禁止使用童工的規定予以處罰。違反本規定第五十八條其他各項規定的，由勞動(dòng)保障行政部門(mén)責令改正，沒(méi)有違法所得的，可處以一萬(wàn)元以下的罰款；有違法所得的，可處以不超過(guò)違法所得三倍的罰款，但最高不得超過(guò)三萬(wàn)元；情節嚴重的，提請工商部門(mén)依法吊銷(xiāo)營(yíng)業(yè)執照；對當事人造成損害的，應當承擔賠償責任。

第七十五條：用人單位違反本規定第六十二條規定，未及時(shí)為勞動(dòng)者辦理就業(yè)登記手續的，由勞動(dòng)保障行政部門(mén)責令改正，并可處以一千元以下的罰款。

序號

處罰事項

不予處罰的情形

不予處罰的依據

備注

13

對違反《人力資源市場(chǎng)暫行條例》行為的處罰

同時(shí)具備以下條件：1.沒(méi)有違法所得；2.檢查之日起前12個(gè)月內無(wú)違反同一法律規定的查處記錄；3.未造成危害后果；4.主動(dòng)整改或在行政機關(guān)責令（限期）改正限期內改正。

《人力資源市場(chǎng)暫行條例》 （國務(wù)院令第700號）第四十二條：違反本條例第十八條第一款規定，未經(jīng)許可擅自從事職業(yè)中介活動(dòng)的，由人力資源社會(huì )保障行政部門(mén)予以關(guān)閉或者責令停止從事職業(yè)中介活動(dòng)；有違法所得的，沒(méi)收違法所得，并處1萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下的罰款。

違反本條例第十八條第二款規定，開(kāi)展人力資源服務(wù)業(yè)務(wù)未備案，違反本條例第二十條、第二十一條規定，設立分支機構、辦理變更或者注銷(xiāo)登記未書(shū)面報告的，由人力資源社會(huì )保障行政部門(mén)責令改正；拒不改正的，處5000元以上1萬(wàn)元以下的罰款。

第四十三條：違反本條例第二十四條、第二十七條、第二十八條、第二十九條、第三十條、第三十一條規定，發(fā)布的招聘信息不真實(shí)、不合法，未依法開(kāi)展人力資源服務(wù)業(yè)務(wù)的，由人力資源社會(huì )保障行政部門(mén)責令改正；有違法所得的，沒(méi)收違法所得；拒不改正的，處1萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下的罰款；情節嚴重的，吊銷(xiāo)人力資源服務(wù)許可證；給個(gè)人造成損害的，依法承擔民事責任。違反其他法律、行政法規的，由有關(guān)主管部門(mén)依法給予處罰。

第四十四條：未按照本條例第三十二條規定明示有關(guān)事項，未按照本條例第三十三條規定建立健全內部制度或者保存服務(wù)臺賬，未按照本條例第三十六條規定提交經(jīng)營(yíng)情況年度報告的，由人力資源社會(huì )保障行政部門(mén)責令改正；拒不改正的，處5000元以上1萬(wàn)元以下的罰款。違反其他法律、行政法規的，由有關(guān)主管部門(mén)依法給予處罰。

14

對違反《遼寧省就業(yè)促進(jìn)條例》行為的處罰

同時(shí)具備以下條件：1.違法行為涉及3人及以下；2.檢查之日起前12個(gè)月內無(wú)違反同一法律規定的查處記錄；3.未造成危害后果；4.主動(dòng)整改或在行政機關(guān)責令（限期）改正限期內改正。

《遼寧省就業(yè)促進(jìn)條例》 （2012年9月27日頒布）第三十七條：違反本條例規定，由人力資源社會(huì )保障等有關(guān)行政部門(mén)按照《中華人民共和國就業(yè)促進(jìn)法》等相關(guān)法律法規的規定予以處罰。

序號

處罰事項

不予處罰的情形

不予處罰的依據

備注

15

對繳費單位未按規定辦理社會(huì )保險登記、變更登記或者注銷(xiāo)登記和未按規定申報應繳納的社會(huì )保險數額的行為的處罰

同時(shí)具備以下條件：1.超過(guò)法定期限一個(gè)月以為；2.檢查之日起前12個(gè)月內無(wú)違反同一法律規定的查處記錄；3.未造成危害后果；4.主動(dòng)整改或在行政機關(guān)責令（限期）改正限期內改正。

《中華人民共和國社會(huì )保險法》 （中華人民共和國主席令第35號，2010年10月28日頒布）第八十四條：用人單位不辦理社會(huì )保險登記的，由社會(huì )保險行政部門(mén)責令限期改正；逾期不改正的，對用人單位處應繳社會(huì )保險費數額一倍以上三倍以下的罰款，對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員處五百元以上三千元以下的罰款。

《社會(huì )保險費征繳暫行條例》 （國務(wù)院令第259號，1999年1月22日頒布）

第二十三條：繳費單位未按照規定辦理社會(huì )保險登記、變更登記或者注銷(xiāo)登記，或者未按照規定申報應繳納的社會(huì )保險費數額的，由勞動(dòng)保障行政部門(mén)責令限期改正；情節嚴重的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員可以處1000元以上5000元以下的罰款；情節特別嚴重的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員可以處5000元以上10000元以下的罰款。

《工傷保險條例》（國務(wù)院令第375號，2010年12月修訂）

第六十二條：用人單位依照本條例規定應當參加工傷保險而未參加的，由社會(huì )保險行政部門(mén)責令限期參加，補繳應當繳納的工傷保險費，并自欠繳之日起，按日加收萬(wàn)分之五的滯納金；逾期仍不繳納的，處欠繳數額1倍以上3倍以下的罰款。

《遼寧省社會(huì )保險費征繳規定》（遼寧省人民政府令第116號，2000年6月27日頒布）

第二十條：繳費單位未按照規定辦理社會(huì )保險登記手續、未按照規定申報繳納的社會(huì )保險費數額的，由勞動(dòng)保障行政部門(mén)責令限期改正；情節嚴重的，對法定代表人和其它主要負責人處1000元以上5000元以下罰款；情節特別嚴重的，對法定代表人和其它主要負責人處5000元以上1萬(wàn)元以下罰款。

16

對以欺詐、偽造證明材料或者其他手段騙取社會(huì )保險基金支出和騙取社會(huì )保險待遇的行為的處罰

同時(shí)具備以下條件：1.檢查之日起前12個(gè)月內無(wú)違反同一法律規定的查處記錄；2.未造成危害后果；3.主動(dòng)整改或在行政機關(guān)責令（限期）改正限期內改正。

《中華人民共和國社會(huì )保險法》 （中華人民共和國主席令第35號，2010年10月28日頒布）第八十七條：社會(huì )保險經(jīng)辦機構以及醫療機構、藥品經(jīng)營(yíng)單位等社會(huì )保險服務(wù)機構以欺詐、偽造證明材料或者其他手段騙取社會(huì )保險基金支出的，由社會(huì )保險行政部門(mén)責令退回騙取的社會(huì )保險金，處騙取金額二倍以上五倍以下的罰款；屬于社會(huì )保險服務(wù)機構的，解除服務(wù)協(xié)議；直接負責的主管人員和其他直接責任人員有執業(yè)資格的，依法吊銷(xiāo)其執業(yè)資格。第八十八條：以欺詐、偽造證明材料或者其他手段騙取社會(huì )保險待遇的，由社會(huì )保險行政部門(mén)責令退回騙取的社會(huì )保險金，處騙取金額二倍以上五倍以下的罰款。

《失業(yè)保險條例》（國務(wù)院令第258號，1998年12月16日頒布）

第二十八條：不符合享受失業(yè)保險待遇條件，騙取失業(yè)保險金和其他失業(yè)保險待遇的，由社會(huì )保險經(jīng)辦機構責令退還；情節嚴重的，由勞動(dòng)保障行政部門(mén)處騙取金額1倍以上3倍以下的罰款

《工傷保險條例》（國務(wù)院令第375號，2010年12月修訂）

序號

處罰事項

不予處罰的情形

不予處罰的依據

備注

第六十條：用人單位、工傷職工或者其近親屬騙取工傷保險待遇，醫療機構、輔助器具配置機構騙取工傷保險基金支出的，由社會(huì )保險行政部門(mén)責令退還，處騙取金額2倍以上5倍以下的罰款；情節嚴重，構成犯罪的，依法追究刑事責任。

《勞動(dòng)保障監察條例》（國務(wù)院令第423號，2004年10月26日頒布）

第二十七條：騙取社會(huì )保險待遇或者騙取社會(huì )保險基金支出的，由勞動(dòng)保障行政部門(mén)責令退還，并處騙取金額１倍以上３倍以下的罰款；構成犯罪的，依法追究刑事責任。

《社會(huì )保險稽核辦法》（勞動(dòng)和社會(huì )保障部令第16號，2003年2月9日頒布）

第十二條：社會(huì )保險經(jīng)辦機構應當對參保個(gè)人領(lǐng)取社會(huì )保險待遇情況進(jìn)行核查，發(fā)現社會(huì )保險待遇領(lǐng)取人喪失待遇領(lǐng)取資格后本人或他人繼續領(lǐng)取待遇或以其他形式騙取社會(huì )保險待遇的，社會(huì )保險經(jīng)辦機構應當立即停止待遇的支付并責令退還；拒不退還的，由勞動(dòng)保障行政部門(mén)依法處理，并可對其處以500元以上1000元以下罰款；構成犯罪的，由司法機關(guān)依法追究刑事責任。

《實(shí)施中華人民共和國社會(huì )保險法若干規定》 （人力資源和社會(huì )保障部令第13號，2011年6月30日頒布）

第二十五條：醫療機構、藥品經(jīng)營(yíng)單位等社會(huì )保險服務(wù)機構以欺詐、偽造證明材料或者其他手段騙取社會(huì )保險基金支出的，由社會(huì )保險行政部門(mén)責令退回騙取的社會(huì )保險金，處騙取金額二倍以上5倍以下的罰款。

17

對違反《社會(huì )保險費征繳暫行條例》行為的處罰

同時(shí)具備以下條件：1.檢查之日起前12個(gè)月內無(wú)違反同一法律規定的查處記錄；2.未造成危害后果；3.主動(dòng)整改或在行政機關(guān)責令（限期）改正限期內改正。

《社會(huì )保險費征繳暫行條例》 （國務(wù)院令第259號，1999年1月22日頒布）第二十四條：繳費單位違反有關(guān)財務(wù)、會(huì )計、統計的法律、行政法規和國家有關(guān)規定，偽造、變造、故意毀滅有關(guān)賬冊、材料，或者不設賬冊，致使社會(huì )保險費繳費基數無(wú)法確定的，除依照有關(guān)法律、行政法規的規定給予行政處罰、紀律處分、刑事處罰外，依照本條例第十條的規定征繳；遲延繳納的，由勞動(dòng)保障行政部門(mén)或者稅務(wù)機關(guān)依照第十三條的規定決定加收滯納金，并對直接負責的主管人員和其他直接責任人員處5000元以上20000元以下的罰款。

《勞動(dòng)保障監察條例》 （國務(wù)院令第423號，2004年11月1日頒布）

第二十七條：用人單位向社會(huì )保險經(jīng)辦機構申報應繳納的社會(huì )保險費數額時(shí)，瞞報工資總額或者職工人數的，由勞動(dòng)保障行政部門(mén)責令改正，并處瞞報工資數額１倍以上３倍以下的罰款。

《社會(huì )保險費征繳監督檢查辦法》 （勞動(dòng)和社會(huì )保障部令第3號，1999年3月19日頒布）

序號

處罰事項

不予處罰的情形

不予處罰的依據

備注

第十五條：對繳費單位有下列行為之一的，應當給予警告，并可以處以10000元以下的罰款：阻撓勞動(dòng)保障監察人員依法行使監察職權，拒絕檢查的；（二）隱瞞事實(shí)真相，謊報、瞞報，出具偽證，或者隱匿、毀滅證據的；（三）拒絕提供與繳納社會(huì )保險費有關(guān)的用人情況、工資表、財務(wù)報表等資料的；（四）拒絕執行勞動(dòng)保障行政部門(mén)下達的監督檢查詢(xún)問(wèn)書(shū)的；（五）拒絕執行勞動(dòng)保障行政部門(mén)下達的限期改正指令書(shū)的；（六）打擊報復舉報人員的。

《社會(huì )保險稽核辦法》 （勞動(dòng)和社會(huì )保障部令第16號，2003年2月9日頒布）

第十一條：被稽核對象少報、瞞報繳費基數和繳費人數，社會(huì )保險經(jīng)辦機構應當責令其改正；拒不改正的，社會(huì )保險經(jīng)辦機構應當報請勞動(dòng)保障行政部門(mén)依法處罰。被稽核對象拒絕稽核或偽造、變造、故意毀滅有關(guān)帳冊、材料遲延繳納社會(huì )保險費的，社會(huì )保險經(jīng)辦機構應當報請勞動(dòng)保障行政部門(mén)依法處罰。

18

對違反《社會(huì )保險費征繳監督檢查辦法》行為的處罰

同時(shí)具備以下條件：1.檢查之日起前12個(gè)月內無(wú)違反同一法律規定的查處記錄；2.未造成危害后果；3.主動(dòng)整改或在行政機關(guān)責令（限期）改正限期內改正。

《社會(huì )保險費征繳監督檢查辦法》 （勞動(dòng)和社會(huì )保障部令第3號，1999年3月19日頒布）

第十四條：對繳費單位有下列行為之一的，應當給予警告，并可以處以5000元以下的罰款：（一）偽造、變造社會(huì )保險登記證的；（二）未按規定從繳費個(gè)人工資中代扣代繳社會(huì )保險費的；（三）未按規定向職工公布本單位社會(huì )保險費繳納情況的。

19

對用人單位違反本條例拒不協(xié)助社會(huì )保險行政部門(mén)對事故進(jìn)行調查核實(shí)的行為的處罰

同時(shí)具備以下條件：1.檢查之日起前12個(gè)月內無(wú)違反同一法律規定的查處記錄；2.未造成危害后果；3.主動(dòng)整改或在行政機關(guān)責令（限期）改正限期內改正。

《工傷保險條例》 （國務(wù)院令第375號，2010年修訂）第六十三條：用人單位違反本條例第十九條的規定，拒不協(xié)助社會(huì )保險行政部門(mén)對事故進(jìn)行調查核實(shí)的，由社會(huì )保險行政部門(mén)責令改正，處2000元以上2萬(wàn)元下的罰款。

20

對從事勞動(dòng)能力鑒定的組織或者個(gè)人提供虛假鑒定意見(jiàn)、虛假診斷證明或收受當事人財物的行為的處罰

同時(shí)具備以下條件：1.檢查之日起前12個(gè)月內無(wú)違反同一法律規定的查處記錄；2.未造成危害后果；3.主動(dòng)整改或在行政機關(guān)責令（限期）改正限期內改正。

《工傷保險條例》 （國務(wù)院令第375號，2010年修訂）第六十一條：從事勞動(dòng)能力鑒定的組織或者個(gè)人有下列情形之一的，由社會(huì )保險行政部門(mén)責令改正，并處2000元以上1萬(wàn)元以下的罰款；情節嚴重，構成犯罪的，依法追究刑事責任：（一）提供虛假鑒定意見(jiàn)的；（二）提供虛假診斷證明的；（三）收受當事人財物的。

序號

處罰事項

不予處罰的情形

不予處罰的依據

備注

21

對違反《遼寧省職工勞動(dòng)權益保障條例》行為的處罰

同時(shí)具備以下條件：1.檢查之日起前12個(gè)月內無(wú)違反同一法律規定的查處記錄；2.未造成危害后果；3.主動(dòng)整改或在行政機關(guān)責令（限期）改正限期內改正。

《遼寧省職工勞動(dòng)權益保障條例》 （2013年5月30日頒布）第四十四條：用人單位制定的直接涉及職工切身利益的規章制度違反法律法規規定的，由人力資源和社會(huì )保障主管部門(mén)責令改正，給予警告；

22

對未制定工資支付制度或者工資制度未向勞動(dòng)者公布等行為的處罰

同時(shí)具備以下條件：1.檢查之日起前12個(gè)月內無(wú)違反同一法律規定的查處記錄；2.未造成危害后果；3.主動(dòng)整改或在行政機關(guān)責令（限期）改正限期內改正。

《遼寧省工資支付規定》 （遼寧省人民政府令第196號，2006年9月2日頒布）第四十五條：用人單位有下列情形之一的，由勞動(dòng)和社會(huì )保障行政部門(mén)責令限期改正；逾期不改正的，處500元以上1000元以下罰款：（一）未制定工資支付制度或者工資制度未向勞動(dòng)者公布的；（二）未向勞動(dòng)者本人提供工資支付清單的；（三）未使用《工資總額使用手冊》支取工資的；（四）未按規定保存工資支付憑證的。

23

對用人單位未按規定繳納工資保證金的行為的處罰

同時(shí)具備以下條件：1.檢查之日起前12個(gè)月內無(wú)違反同一法律規定的查處記錄；2.未造成危害后果；3.主動(dòng)整改或在行政機關(guān)責令（限期）改正限期內改正。

《遼寧省工資支付規定》 （遼寧省人民政府令第196號，2006年9月2日頒布）第四十七條：用人單位未按規定繳納工資保證金的，由勞動(dòng)和社會(huì )保障行政部門(mén)處1000元罰款，勞動(dòng)和社會(huì )保障、建設等有關(guān)行政部門(mén)可以依法采取行政措施或申請人民法院強制執行。

24

對違反《保障農民工工資支付條例》的處罰

同時(shí)具備以下條件：1.檢查之日起前12個(gè)月內無(wú)違反同一法律規定的查處記錄；2.未造成危害后果；3.主動(dòng)整改或在行政機關(guān)責令（限期）改正限期內改正。

《保障農民工工資支付條例》 （國務(wù)院令第724號）第五十四條：有下列情形之一的，由人力資源社會(huì )保障行政部門(mén)責令限期改正；逾期不改正的，對單位處2萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下的罰款，對法定代表人或者主要負責人、直接負責的主管人員和其他直接責任人員處1萬(wàn)元以上3萬(wàn)元以下的罰款：

（一）以實(shí)物、有價(jià)證券等形式代替貨幣支付農民工工資；（二）未編制工資支付臺賬并依法保存，或者未向農民工提供工資清單；（三）扣押或者變相扣押用于支付農民工工資的銀行賬戶(hù)所綁定的農民工本人社會(huì )保障卡或者銀行卡。

序號

處罰事項

不予處罰的情形

不予處罰的依據

備注

第五十五條：有下列情形之一的，由人力資源社會(huì )保障行政部門(mén)、相關(guān)行業(yè)工程建設主管部門(mén)按照職責責令限期改正；逾期不改正的，責令項目停工，并處5萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款；情節嚴重的，給予施工單位限制承接新工程、降低資質(zhì)等級、吊銷(xiāo)資質(zhì)證書(shū)等處罰：（一）施工總承包單位未按規定開(kāi)設或者使用農民工工資專(zhuān)用賬戶(hù)；（二）施工總承包單位未按規定存儲工資保證金或者未提供金融機構保函；（三）施工總承包單位、分包單位未實(shí)行勞動(dòng)用工實(shí)名制管理。

第五十六條：有下列情形之一的，由人力資源社會(huì )保障行政部門(mén)、相關(guān)行業(yè)工程建設主管部門(mén)按照職責責令限期改正；逾期不改正的，處5萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款：（一）分包單位未按月考核農民工工作量、編制工資支付表并經(jīng)農民工本人簽字確認；（二）施工總承包單位未對分包單位勞動(dòng)用工實(shí)施監督管理；（三）分包單位未配合施工總承包單位對其勞動(dòng)用工進(jìn)行監督管理；（四）施工總承包單位未實(shí)行施工現場(chǎng)維權信息公示制度。

第五十七條：有下列情形之一的，由人力資源社會(huì )保障行政部門(mén)、相關(guān)行業(yè)工程建設主管部門(mén)按照職責責令限期改正；逾期不改正的，責令項目停工，并處5萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款：（一）建設單位未依法提供工程款支付擔保；（二）建設單位未按約定及時(shí)足額向農民工工資專(zhuān)用賬戶(hù)撥付工程款中的人工費用；（三）建設單位或者施工總承包單位拒不提供或者無(wú)法提供工程施工合同、農民工工資專(zhuān)用賬戶(hù)有關(guān)資料。

第五十八條：不依法配合人力資源社會(huì )保障行政部門(mén)查詢(xún)相關(guān)單位金融賬戶(hù)的，由金融監管部門(mén)責令改正；拒不改正的，處2萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下的罰款。

25

對用人單位提供虛假招聘信息、發(fā)布虛假招聘廣告的、招用無(wú)合法身份證件的人員或者以招用人員為名牟取不正當利益等違法活動(dòng)的行為的處罰

同時(shí)具備以下條件：1.違法行為涉及3人及以下；2.檢查之日起前12個(gè)月內無(wú)違反同一法律規定的查處記錄；3.未造成危害后果；4.主動(dòng)整改或在行政機關(guān)責令（限期）改正限期內改正。

《遼寧省勞動(dòng)力市場(chǎng)管理條例》 (2004年修正)第二十九條職業(yè)介紹機構違反本條例規定，由縣以上勞動(dòng)行政部門(mén)依照下列規定處罰：以欺詐、誘惑、脅迫方式進(jìn)行職業(yè)介紹活動(dòng)，或者提供虛假勞動(dòng)力供求信息的，吊銷(xiāo)《職業(yè)介紹許可證》，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得5倍以下罰款。

《就業(yè)服務(wù)與就業(yè)管理規定》 （勞動(dòng)保障部令第28號，2007年10月30日頒布）

第六十七條用人單位違反本規定第十四條第（二）、（三）項規定的，按照勞動(dòng)合同法第八十四條的規定予以處罰；用人單位違反第十四條第（四）項規定的，按照國家禁止使用童工和其他有關(guān)法律、法規的規定予以處罰。用人單位違反第十四條第（一）、（五）、（六）項規定的，由勞動(dòng)保障行政部門(mén)責令改正，并可處以一千元以下的罰款；對當事人造成損害的，應當承擔賠償責任。

第十四條用人單位招用人員不得有下列行為：提供虛假招聘信息，發(fā)布虛假招聘廣告；招用無(wú)合法身份證的人員；以招用人員為名牟取不正當利益或進(jìn)行其他違法活動(dòng)。

1

車(chē)輛通過(guò)橋涵未遵守限重、限高、限寬和限速規定。裝載超重物品或者易燃易爆物品的車(chē)輛通過(guò)橋涵，未按照有關(guān)規定履行審批手續，或未采取安全防范措施，未按照規定的時(shí)間、速度通過(guò)的行為

（一）未造成設施損壞
情節輕微的，不處罰；
（二）造成設施損壞
情節輕微的，責令賠償損失，不處罰。

《遼寧省市政公用設施保護條例》第三十五條 由市政公用設施行政主管部門(mén)或者其他有關(guān)行政管理部門(mén)責令限期改正，逾期未改正的，責令停止違法行為。對未造成設施損壞的，可處1000元以下罰款；造成設施損壞的，除責令賠償損失外，可處賠償費1至3倍的罰款，但最高不得超過(guò)2萬(wàn)元。

2

因城市建設需要遷移、拆除照明設施，在照明設施的地下管線(xiàn)上方施工，在照明設施上外接電源，利用照明設施架設通訊、廣播及其他電器設備和設置廣告的，未經(jīng)市政公用設施行政主管部門(mén)批準。造成市政公用設施損壞的，未按照規定繳納賠償費的行為

（一）未造成設施損壞
情節輕微的，不處罰；
（二）造成設施損壞
情節輕微的，責令賠償損失，不處罰。

《遼寧省市政公用設施保護條例》第三十五條 由市政公用設施行政主管部門(mén)或者其他有關(guān)行政管理部門(mén)責令限期改正，逾期未改正的，責令停止違法行為。對未造成設施損壞的，可處1000元以下罰款；造成設施損壞的，除責令賠償損失外，可處賠償費1至3倍的罰款，但最高不得超過(guò)2萬(wàn)元。

序號

處罰事項

不予處罰的情形

不予處罰的依據

備注

3

因建筑施工、挖掘道路等原因，需要移動(dòng)固定公共交通設施的，未經(jīng)過(guò)市政公用設施管理單位同意，并沒(méi)有按照規定繳納賠償費的行為

（一）未造成設施損壞
情節輕微的，不處罰；
（二）造成設施損壞
情節輕微的，責令賠償損失，不處罰。

《遼寧省市政公用設施保護條例》第三十五條 由市政公用設施行政主管部門(mén)或者其他有關(guān)行政管理部門(mén)責令限期改正，逾期未改正的，責令停止違法行為。對未造成設施損壞的，可處1000元以下罰款；造成設施損壞的，除責令賠償損失外，可處賠償費1至3倍的罰款，但最高不得超過(guò)2萬(wàn)元。

4

任何單位和個(gè)人擅自在排水設施上接設管道、挖掘排水設施。確需接設管道、挖掘排水設施的，沒(méi)有經(jīng)過(guò)市政公用設施管理單位同意的行為

（一）未造成設施損壞
情節輕微的，不處罰；
（二）造成設施損壞
情節輕微的，責令賠償損失，不處罰。

《遼寧省市政公用設施保護條例》第三十五條 由市政公用設施行政主管部門(mén)或者其他有關(guān)行政管理部門(mén)責令限期改正，逾期未改正的，責令停止違法行為。對未造成設施損壞的，可處1000元以下罰款；造成設施損壞的，除責令賠償損失外，可處賠償費1至3倍的罰款，但最高不得超過(guò)2萬(wàn)元。

5

確需改裝、拆除或者遷移供氣設施的，沒(méi)有經(jīng)過(guò)市政公用設施管理單位同意，單位或個(gè)人擅自改裝、拆除或者遷移供氣設施的行為

（一）未造成設施損壞
情節輕微的，不處罰；
（二）造成設施損壞
情節輕微的，責令賠償損失，不處罰。

《遼寧省市政公用設施保護條例》第三十五條 由市政公用設施行政主管部門(mén)或者其他有關(guān)行政管理部門(mén)責令限期改正，逾期未改正的，責令停止違法行為。對未造成設施損壞的，可處1000元以下罰款；造成設施損壞的，除責令賠償損失外，可處賠償費1至3倍的罰款，但最高不得超過(guò)2萬(wàn)元。

序號

處罰事項

不予處罰的情形

不予處罰的依據

備注

6

在供氣設施管理范圍內施工，未經(jīng)市政公用設施管理單位同意，并且沒(méi)有采取保護措施，使供氣設施受損壞的行為

（一）未造成設施損壞
情節輕微的，不處罰；
（二）造成設施損壞
情節輕微的，責令賠償損失，不處罰。

《遼寧省市政公用設施保護條例》第三十五條 由市政公用設施行政主管部門(mén)或者其他有關(guān)行政管理部門(mén)責令限期改正，逾期未改正的，責令停止違法行為。對未造成設施損壞的，可處1000元以下罰款；造成設施損壞的，除責令賠償損失外，可處賠償費1至3倍的罰款，但最高不得超過(guò)2萬(wàn)元。

7

未經(jīng)市政公用設施管理單位同意，實(shí)施影響供熱設施正常運轉的作業(yè)，并未采取相應的保護措施；用熱單位在供暖期內未向市政公用設施管理單位申報，未經(jīng)同意停止供熱檢修設備的或緊急搶修后24小時(shí)內仍未補辦審批手續的行為

（一）未造成設施損壞
情節輕微的，不處罰；
（二）造成設施損壞
情節輕微的，責令賠償損失，不處罰。

《遼寧省市政公用設施保護條例》第三十五條 由市政公用設施行政主管部門(mén)或者其他有關(guān)行政管理部門(mén)責令限期改正，逾期未改正的，責令停止違法行為。對未造成設施損壞的，可處1000元以下罰款；造成設施損壞的，除責令賠償損失外，可處賠償費1至3倍的罰款，但最高不得超過(guò)2萬(wàn)元。

8

城市新建民用建筑，違反國家有關(guān)規定不修建戰時(shí)可用于防空的地下室的行為

情節輕微，限期內整改的，給予警告，不處罰款。

《中華人民共和國人民防空法》第四十八條 由縣級以上人民政府人民防空主管部門(mén)對當事人給予警告，并責令限期修建，可以并處十萬(wàn)元以下的罰款。

序號

處罰事項

不予處罰的情形

不予處罰的依據

備注

9

確需改建、拆除或者遷移的，未經(jīng)市政公用設施管理單位同意，單位或個(gè)人擅自改建、拆除或者遷移供氣設施的行為

（一）未造成設施損壞
情節輕微的，不處罰；
（二）造成設施損壞
情節輕微的，責令賠償損失，不處罰。

《遼寧省市政公用設施保護條例》第三十五條 由市政公用設施行政主管部門(mén)或者其他有關(guān)行政管理部門(mén)責令限期改正，逾期未改正的，責令停止違法行為。對未造成設施損壞的，可處1000元以下罰款；造成設施損壞的，除責令賠償損失外，可處賠償費1至3倍的罰款，但最高不得超過(guò)2萬(wàn)元。

1

客運經(jīng)營(yíng)者不按照規定攜帶《道路運輸證》的處罰

以車(chē)輛為判別首次的對象，經(jīng)查證該車(chē)有合法有效的營(yíng)運證。

1.《中華人民共和國道路運輸條例》第六十八條 違反本條例的規定，客運經(jīng)營(yíng)者、貨運經(jīng)營(yíng)者不按照規定攜帶車(chē)輛營(yíng)運證的，由縣級以上道路運輸管理機構責令改正，處警告或者20元以上200元以下的罰款。

2.《道路旅客運輸及客運站管理規定》第九十七條第二款 違反本規定，客運經(jīng)營(yíng)者不按照規定攜帶《道路運輸證》的，由縣級以上道路運輸管理機構責令改正，處警告或者20元以上200元以下的罰款。

3.《遼寧省道路運輸管理條例》第四十八條 違反本條例規定，取得道路運輸證件不按照規定攜帶的，由縣以上道路運輸管理機構責令改正，并處警告或者20元以上200元以下的罰款。

2

道路貨物運輸經(jīng)營(yíng)者不按照規定攜帶《道路運輸證》的處罰

以車(chē)輛為判別首次的對象，經(jīng)查證該車(chē)有合法有效的營(yíng)運證。

1.《中華人民共和國道路運輸條例》第六十八條 違反本條例的規定，客運經(jīng)營(yíng)者、貨運經(jīng)營(yíng)者不按照規定攜帶車(chē)輛營(yíng)運證的，由縣級以上道路運輸管理機構責令改正，處警告或者20元以上200元以下的罰款。

2.《道路貨物運輸及站場(chǎng)管理規定》第五十九條第二款 違反本規定，道路貨物運輸經(jīng)營(yíng)者不按照規定攜帶《道路運輸證》的，由縣級以上道路運輸管理機構責令改正，處警告或者20元以上200元以下的罰款。

3.《遼寧省道路運輸管理條例》第四十八條 違反本條例規定，取得道路運輸證件不按照規定攜帶的，由縣以上道路運輸管理機構責令改正，并處警告或者20元以上200元以下的罰款。

3

道路危險貨物運輸企業(yè)或者單位不按照規定隨車(chē)攜帶《道路運輸證》的處罰

以車(chē)輛為判別首次的對象，經(jīng)查證該車(chē)有合法有效的營(yíng)運證。

1. 《中華人民共和國道路運輸條例》第六十八條 違反本條例的規定，客運經(jīng)營(yíng)者、貨運經(jīng)營(yíng)者不按照規定攜帶車(chē)輛營(yíng)運證的，由縣級以上道路運輸管理機構責令改正，處警告或者20元以上200元以下的罰款。

2.《道路危險貨物運輸管理規定》第五十九條 違反本規定，道路危險貨物運輸企業(yè)或者單位不按照規定隨車(chē)攜帶《道路運輸證》的，由縣級以上道路運輸管理機構責令改正，處警告或者20元以上200元以下的罰款。

3.《遼寧省道路運輸管理條例》第四十八條 違反本條例規定，取得道路運輸證件不按照規定攜帶的，由縣以上道路運輸管理機構責令改正，并處警告或者20元以上200元以下的罰款。

序號

處罰事項

不予處罰的情形

不予處罰的依據

備注

4

放射性物品道路運輸經(jīng)營(yíng)者未隨車(chē)攜帶《道路運輸證》的處罰

以車(chē)輛為判別首次的對象，經(jīng)查證該車(chē)有合法有效的營(yíng)運證。

1. 《中華人民共和國道路運輸條例》第六十八條 違反本條例的規定，客運經(jīng)營(yíng)者、貨運經(jīng)營(yíng)者不按照規定攜帶車(chē)輛營(yíng)運證的，由縣級以上道路運輸管理機構責令改正，處警告或者20元以上200元以下的罰款。

2.《放射性物品道路運輸管理規定》第四十條 違反本規定，未隨車(chē)攜帶《道路運輸證》的，由縣級以上道路運輸管理機構責令改正，對放射性物品道路運輸企業(yè)或者單位處警告或者20元以上200元以下的罰款。

3.《遼寧省道路運輸管理條例》第四十八條 違反本條例規定，取得道路運輸證件不按照規定攜帶的，由縣以上道路運輸管理機構責令改正，并處警告或者20元以上200元以下的罰款。

5

未按照規定的周期和頻次進(jìn)行車(chē)輛綜合性能檢測和技術(shù)等級評定的處罰

以車(chē)輛為判別首次的對象，超期30日（含）以?xún)葲](méi)有進(jìn)行車(chē)輛綜合性能檢測技術(shù)等級評定，經(jīng)告知后及時(shí)改正且沒(méi)有造成危害后果的。

《道路運輸車(chē)輛技術(shù)管理規定》第三十一條第（三）項 違反本規定，道路運輸經(jīng)營(yíng)者有下列行為之一的，縣級以上道路運輸管理機構應當責令改正，給予警告；情節嚴重的，處以1000元以上5000元以下罰款：（三）未按照規定的周期和頻次進(jìn)行車(chē)輛綜合性能檢測和技術(shù)等級評定的。

6

未建立道路運輸車(chē)輛技術(shù)檔案或者檔案不符合規定的處罰

經(jīng)告知后及時(shí)改正且沒(méi)有造成危害后果的。

《道路運輸車(chē)輛技術(shù)管理規定》第三十一條第（四）項 違反本規定，道路運輸經(jīng)營(yíng)者有下列行為之一的，縣級以上道路運輸管理機構應當責令改正，給予警告；情節嚴重的，處以1000元以上5000元以下罰款：（四）未建立道路運輸車(chē)輛技術(shù)檔案或者檔案不符合規定的。

7

未做好車(chē)輛維護記錄的處罰

經(jīng)告知后及時(shí)改正且沒(méi)有造成危害后果的。

《道路運輸車(chē)輛技術(shù)管理規定》第三十一條第（五）項 違反本規定，道路運輸經(jīng)營(yíng)者有下列行為之一的，縣級以上道路運輸管理機構應當責令改正，給予警告；情節嚴重的，處以1000元以上5000元以下罰款：（五）未做好車(chē)輛維護記錄的。

序號

處罰事項

不予處罰的情形

不予處罰的依據

備注

8

道路運輸駕駛員不按照規定攜帶《從業(yè)資格證》的處罰

以人員為判別首次的對象，經(jīng)查證該人員有合法有效的從業(yè)資格證。

《遼寧省道路運輸管理條例》第四十八條 違反本條例規定，取得道路運輸證件不按照規定攜帶的，由縣以上道路運輸管理機構責令改正，并處警告或者20元以上200元以下的罰款。

9

出租汽車(chē)駕駛員不按照規定攜帶《道路運輸證》的處罰

以車(chē)輛為判別首次的對象，經(jīng)查證該車(chē)有合法有效的證件。

1.《遼寧省客運出租汽車(chē)管理條例》第五十八條 違反本條例規定，出租汽車(chē)駕駛員有下列行為之一的，由道路運輸管理機構責令改正，并按照下列規定予以處罰：（一）未隨車(chē)攜帶道路運輸證、從業(yè)資格證，或者未按照規定放置服務(wù)監督卡的，處一百元罰款。

2.《巡游出租汽車(chē)經(jīng)營(yíng)服務(wù)管理規定》第四十七條 巡游出租汽車(chē)駕駛員違反本規定，有下列情形之一的，由縣級以上地方人民政府出租汽車(chē)行政主管部門(mén)責令改正，并處以200元以上2000元以下罰款：（五）不按照規定攜帶道路運輸證、從業(yè)資格證的。

3.《網(wǎng)絡(luò )預約出租汽車(chē)經(jīng)營(yíng)服務(wù)管理暫行辦法》第三十六條網(wǎng)約車(chē)駕駛員違反本規定，有下列情形之一的，由縣級以上出租汽車(chē)行政主管部門(mén)和價(jià)格主管部門(mén)按照職責責令改正，對每次違法行為處以50元以上200元以下罰款：（一）未按照規定攜帶《網(wǎng)絡(luò )預約出租汽車(chē)運輸證》、《網(wǎng)絡(luò )預約出租汽車(chē)駕駛員證》的。

4.《出租汽車(chē)駕駛員從業(yè)資格管理規定》第四十二條 出租汽車(chē)駕駛員違反第十六條、第四十條規定的，由縣級以上出租汽車(chē)行政主管部門(mén)責令改正，并處200元以上2000元以下的罰款。第四十條 出租汽車(chē)駕駛員在運營(yíng)過(guò)程中，應當遵守國家對駕駛員在法律法規、職業(yè)道德、服務(wù)規范、安全運營(yíng)等方面的資格規定，文明行車(chē)、優(yōu)質(zhì)服務(wù)。出租汽車(chē)駕駛員不得有下列行為：(二)不按照規定攜帶道路運輸證、從業(yè)資格證。

10

將公路作為檢驗機動(dòng)車(chē)制動(dòng)性能試車(chē)場(chǎng)地的行為

年內首次將公路作為檢驗機動(dòng)車(chē)制動(dòng)性能的試車(chē)場(chǎng)地，經(jīng)責令能及時(shí)糾正，且沒(méi)有造成危害后果的。

《中華人民共和國公路法》 （2017年11月4日第五次修正）第七十七條 違反本法第四十六條的規定，造成公路路面損壞、污染或者影響公路暢通的，或者違反本法第五十一條規定，將公路作為試車(chē)場(chǎng)地的，由交通主管部門(mén)責令停止違法行為可以處五千元以下的罰款。

11

在公路用地挖溝引水影響公路暢通的處罰

年內首次在公路用地實(shí)施挖溝引水行為，尚未完工且已完工部分不足10米，經(jīng)責令能立即停止違法行為恢復公路用地原狀，沒(méi)有造成危害后果的。

《中華人民共和國公路法》第七十七條 違反本法第四十六條的規定，造成公路路面損壞、污染或者影響公路暢通的，或者違反本法第五十一條規定，將公路作為試車(chē)場(chǎng)地的，由交通主管部門(mén)責令停止違法行為可以處五千元以下的罰款。

序號

處罰事項

不予處罰的情形

不予處罰的依據

備注

12

出租汽車(chē)駕駛員不按照規定攜帶《從業(yè)資格證》的處罰

以人員為判別首次的對象，經(jīng)查證該人員有合法有效的從業(yè)資格證。

1.《遼寧省客運出租汽車(chē)管理條例》第五十八條 違反本條例規定，出租汽車(chē)駕駛員有下列行為之一的，由道路運輸管理機構責令改正，并按照下列規定予以處罰：（一）未隨車(chē)攜帶道路運輸證、從業(yè)資格證，或者未按照規定放置服務(wù)監督卡的，處一百元罰款。

2.《巡游出租汽車(chē)經(jīng)營(yíng)服務(wù)管理規定》第四十七條 巡游出租汽車(chē)駕駛員違反本規定，有下列情形之一的，由縣級以上地方人民政府出租汽車(chē)行政主管部門(mén)責令改正，并處以200元以上2000元以下罰款：（五）不按照規定攜帶道路運輸證、從業(yè)資格證的。

3.《網(wǎng)絡(luò )預約出租汽車(chē)經(jīng)營(yíng)服務(wù)管理暫行辦法》第三十六條網(wǎng)約車(chē)駕駛員違反本規定，有下列情形之一的，由縣級以上出租汽車(chē)行政主管部門(mén)和價(jià)格主管部門(mén)按照職責責令改正，對每次違法行為處以50元以上200元以下罰款：（一）未按照規定攜帶《網(wǎng)絡(luò )預約出租汽車(chē)運輸證》、《網(wǎng)絡(luò )預約出租汽車(chē)駕駛員證》的。

4.《出租汽車(chē)駕駛員從業(yè)資格管理規定》第四十二條 出租汽車(chē)駕駛員違反第十六條、第四十條規定的，由縣級以上出租汽車(chē)行政主管部門(mén)責令改正，并處200元以上2000元以下的罰款。第四十條 出租汽車(chē)駕駛員在運營(yíng)過(guò)程中，應當遵守國家對駕駛員在法律法規、職業(yè)道德、服務(wù)規范、安全運營(yíng)等方面的資格規定，文明行車(chē)、優(yōu)質(zhì)服務(wù)。出租汽車(chē)駕駛員不得有下列行為：(二)不按照規定攜帶道路運輸證、從業(yè)資格證。

13

在公路用地范圍內設置公路標志以外的其他標志的處罰

個(gè)體工商戶(hù)或小微企業(yè)出于自身宣傳目的，在注冊地址前首次在公路用地范圍內設立公路標志以外的其他標志，未造成危害后果，經(jīng)責令改正能夠立即消除或糾正的。

《中華人民共和國公路法》第七十九條 違反本法第五十四條規定，在公路用地范圍內設置公路標志以外的其他標志的，由交通主管部門(mén)責令限期拆除，可以處二萬(wàn)元以下的罰款；逾期不拆除的，由交通主管部門(mén)拆除，有關(guān)費用由設置者負擔。

序號

處罰事項

不予處罰的情形

不予處罰的依據

備注

14

造成公路路面損壞、污染或者影響公路暢通的處罰

臨時(shí)占道擺攤設點(diǎn)沒(méi)有造成交通堵塞，年內首次違法能及時(shí)糾正，沒(méi)有造成危害后果的。

《中華人民共和國公路法》第七十七條 違反本法第四十六條的規定，造成公路路面損壞､污染或者影響公路暢通的，或者違反本法第五十一條規定，將公路作為試車(chē)場(chǎng)地的，由交通主管部門(mén)責令停止違法行為，可以處五千元以下的罰款。

臨時(shí)性堆放物品且及時(shí)搬走、清理的，占道堆放物面積在5平方米以下，年內首次違法，沒(méi)有造成危害后果的。

傾倒垃圾在1平方米以下，年內首次違法并能及時(shí)糾正，沒(méi)有造成危害后果的。

臨時(shí)性設置障礙物且及時(shí)搬走、清理，年內首次違法，沒(méi)有造成危害后果的。

在公路路肩上打場(chǎng)曬糧或在公路路面上打場(chǎng)曬糧5平方米以下，能夠及時(shí)糾正且屬于年內首次違法，沒(méi)有造成危害后果的。

臨時(shí)利用邊溝排放污物未造成公路排水系統堵塞并及時(shí)糾正且屬年內首次違法，沒(méi)有造成危害后果的。

序號

處罰事項

不予處罰的情形

不予處罰的依據

備注

15

違法利用公路附屬設施懸掛物品的處罰

首次且正在實(shí)施利用公路附屬設施懸掛物品行為，未造成危害后果，經(jīng)責令改正能夠立即停止違法行為并恢復原狀的。

《公路安全保護條例》第六十條 違反本條例的規定，有下列行為之一的，有公路管理機構責令改正可以處3萬(wàn)元以下的罰款：（一）損壞、擅自移動(dòng)、涂改、遮擋公路附屬設施或者利用公路附屬設施架設管道、懸掛物品，可能危及公路安全的。

16

未經(jīng)許可利用跨越公路的設施懸掛非公路標志的處罰

首次且正在實(shí)施未經(jīng)許可利用跨越公路的設施懸掛非公路標志行為的，未造成危害后果，經(jīng)責令改正能夠立即停止違法行為并恢復原狀的。

《公路安全保護條例》第六十二條 違反本條例的規定，未經(jīng)許可進(jìn)行本條例第二十七條第一項至第五項規定的涉路施工活動(dòng)的，由公路管理機構責令改正，可以處3萬(wàn)元以下罰款。

17

未隨船攜帶船舶營(yíng)運證件的處罰

以船舶為判別首次的對象。配備“多證合一”證書(shū)或查驗二維碼視為攜帶。

《國內水路運輸管理條例》第三十四條第二款 從事水路運輸經(jīng)營(yíng)的船舶未隨船攜帶船舶營(yíng)運證件的，責令改正，可以處1000元以下的罰款。

18

未將報廢船舶的船舶營(yíng)運證或者國際船舶備案證明書(shū)交回原發(fā)證機關(guān)的行為

經(jīng)告知后及時(shí)改正且沒(méi)有造成危害后果或不良社會(huì )影響的。

《老舊運輸船舶管理規定》第三十五條 違反本規定第三十條的規定，未將報廢船舶的船舶營(yíng)運證或者國際船舶備案證明書(shū)交回原發(fā)證機關(guān)的，責令改正，可以處1000元以下的罰款。

19

在城市市區的內河航道航行時(shí)未按照規定使用聲響裝置的處罰

因保障航行安全的原因，未按照規定使用聲響裝置的。

1.《中華人民共和國環(huán)境噪聲污染防治法》第五十七條第一、二款 違反本法第三十四條的規定，機動(dòng)車(chē)輛不按照規定使用聲響裝置的，由當地公安機關(guān)根據不同情節給予警告或者處以罰款。機動(dòng)船舶有前款違法行為的，由港務(wù)監督機構根據不同情節給予警告或者處以罰款。

2.《中華人民共和國內河海事行政處罰規定》第三十七條 違反《環(huán)境噪聲污染防治法》第三十四條的規定，船舶在城市市區的內河航道航行時(shí)，未按照規定使用聲響裝置的，依照《環(huán)境噪聲污染防治法》第五十七條的規定，對其給予警告或者處以1萬(wàn)元以下的罰款。

序號

處罰事項

不予處罰的情形

不予處罰的依據

備注

20

船員在船工作期間未攜帶規定的有效證件的處罰

未攜帶有效船員適任證書(shū)，經(jīng)查證該船員有合法有效的船員適任證書(shū)。

《中華人民共和國船員條例》第五十一條 違反本條例的規定，船員在船工作期間未攜帶本條例規定的有效證件的，由海事管理機構責令改正，可以處2000元以下罰款。

21

未按照規定懸掛國旗，標明船名、船籍港、載重線(xiàn)的處罰

未按照規定懸掛國旗，經(jīng)告知后及時(shí)改正的。

《中華人民共和國內河交通安全管理條例》第六十八條第（一）項 違反本條例的規定，船舶在內河航行時(shí)，有下列情形之一的，由海事管理機構責令改正，處5000元以上5萬(wàn)元以下的罰款；情節嚴重的，禁止船舶進(jìn)出港口或者責令停航，并可以對責任船員給予暫扣適任證書(shū)或者其他適任證件3個(gè)月至6個(gè)月的處罰：（一）未按照規定懸掛國旗，標明船名、船籍港、載重線(xiàn)的。

22

交通建設工程建設單位未將保證安全施工的措施或者拆除工程的有關(guān)資料報送有關(guān)部門(mén)備案的處罰

以項目合同段為判別首次的對象，經(jīng)告知后及時(shí)改正的。

《建設工程安全生產(chǎn)管理條例》 （國務(wù)院令第393號）第五十四條第二款 建設單位未將保證安全施工的措施或者拆除工程的有關(guān)資料報送有關(guān)部門(mén)備案的，責令限期改正，給予警告。

23

交通建設工程建設單位未定期向交通建設工程質(zhì)量監督機構報告工程項目質(zhì)量安全狀況的處罰

以交通建設項目為判別首次的對象，經(jīng)告知后及時(shí)改正的。

《遼寧省交通建設工程質(zhì)量安全監督管理辦法》 （遼寧省人民政府令第303號）第三十條第（一）項 建設單位違反本辦法規定，有下列情形之一的，由交通建設工程質(zhì)量監督機構責令限期改正，并給予警告；逾期不改正的，處5000元以上1萬(wàn)元以下罰款：

（一）未定期向交通建設工程質(zhì)量監督機構報告工程項目質(zhì)量安全狀況的。

24

交通建設工程建設單位對發(fā)現的工程質(zhì)量安全問(wèn)題未及時(shí)組織整改的處罰

以交通建設項目為判別首次的對象，經(jīng)告知后及時(shí)改正的。

《遼寧省交通建設工程質(zhì)量安全監督管理辦法》 （遼寧省人民政府令第303號）第三十條第（二）項 建設單位違反本辦法規定，有下列情形之一的，由交通建設工程質(zhì)量監督機構責令限期改正，并給予警告；逾期不改正的，處5000元以上1萬(wàn)元以下罰款：

（二）對發(fā)現的工程質(zhì)量安全問(wèn)題未及時(shí)組織整改。

25

交通建設工程建設單位未按照相關(guān)規定及時(shí)完成項目交工驗收報告的處罰

以交通建設項目為判別首次的對象，經(jīng)告知后及時(shí)改正的。

《遼寧省交通建設工程質(zhì)量安全監督管理辦法》 （遼寧省人民政府令第303號）第三十條第（五）項 建設單位違反本辦法規定，有下列情形之一的，由交通建設工程質(zhì)量監督機構責令限期改正，并給予警告；逾期不改正的，處5000元以上1萬(wàn)元以下罰款：

（五）未按照相關(guān)規定及時(shí)完成項目交工驗收報告的。

序號

處罰事項

不予處罰的情形

不予處罰的依據

備注

26

交通建設工程勘察、設計單位未在工程施工前向建設、監理和施工單位進(jìn)行施工圖紙技術(shù)交底，或者未按照合同要求在施工現場(chǎng)設立代表處或者派駐代表的處罰

以交通建設項目為判別首次的對象，經(jīng)告知后及時(shí)改正的。

《遼寧省交通建設工程質(zhì)量安全監督管理辦法》 （遼寧省人民政府令第303號）第三十一條第（三）項 勘察、設計單位違反本辦法規定，有下列情形之一的，由交通建設工程質(zhì)量監督機構責令限期改正，并給予警告；逾期不改正的，有違法所得的，處1萬(wàn)元以上3萬(wàn)元以下罰款；沒(méi)有違法所得的，處1萬(wàn)元罰款：

(三)未在工程施工前，向建設、監理和施工單位進(jìn)行施工圖紙技術(shù)交底，或者未按照合同要求在施工現場(chǎng)設立代表處或者派駐代表的。

27

交通建設工程施工單位未按照有關(guān)規定建立安全生產(chǎn)費用使用臺賬的處罰

以項目合同段為判別首次的對象，經(jīng)告知后及時(shí)改正的。

《遼寧省交通建設工程質(zhì)量安全監督管理辦法》 （遼寧省人民政府令第303號）第三十二條第（四）項 施工單位違反本辦法規定，有下列情形之一的，由交通建設工程質(zhì)量監督機構責令限期改正，并給予警告；逾期未改正的，有違法所得的，處2萬(wàn)元以上3萬(wàn)元以下罰款;沒(méi)有違法所得的，處1萬(wàn)元罰款：(四)未按照有關(guān)規定建立安全生產(chǎn)費用使用臺賬的;

28

交通建設工程施工單位未將進(jìn)場(chǎng)使用的建筑材料檢驗合格資料等信息記錄存檔備查的處罰

以項目合同段為判別首次的對象，經(jīng)告知后及時(shí)改正的。

《遼寧省交通建設工程質(zhì)量安全監督管理辦法》 （遼寧省人民政府令第303號）第三十二條第（六）項 施工單位違反本辦法規定，有下列情形之一的，由交通建設工程質(zhì)量監督機構責令限期改正，并給予警告；逾期未改正的，有違法所得的，處2萬(wàn)元以上3萬(wàn)元以下罰款；沒(méi)有違法所得的，處1萬(wàn)元罰款：

(六)未將進(jìn)場(chǎng)使用的建筑材料檢驗合格資料等信息記錄存檔備查的。

29

交通建設工程監理單位未做好監理記錄的處罰

以交通建設項目為判別首次的對象，經(jīng)告知后及時(shí)改正的。

《遼寧省交通建設工程質(zhì)量安全監督管理辦法》 （遼寧省人民政府令第303號）第三十三條第（二）項 監理單位違反本辦法規定，有下列情形之一的，由交通建設工程質(zhì)量監督機構責令限期改正，并給予警告;逾期未改正的，有違法所得的，處1萬(wàn)元以上2萬(wàn)元以下罰款；沒(méi)有違法所得的，處1萬(wàn)元罰款：(二)未做好監理記錄的。

30

交通建設工程監理單位對危險性較大的工程未編制專(zhuān)項監理細則的處罰

以交通建設項目為判別首次的對象，經(jīng)告知后及時(shí)改正的。

《遼寧省交通建設工程質(zhì)量安全監督管理辦法》 （遼寧省人民政府令第303號）第三十三條第（三）項 監理單位違反本辦法規定，有下列情形之一的，由交通建設工程質(zhì)量監督機構責令限期改正，并給予警告;逾期未改正的，有違法所得的，處1萬(wàn)元以上2萬(wàn)元以下罰款；沒(méi)有違法所得的，處1萬(wàn)元罰款：(三)對危險性較大的工程未編制專(zhuān)項監理細則的。

1

違規操作拖拉機、聯(lián)合收割機的行為

初次違法且危害后果輕微并及時(shí)改正的。

《農業(yè)機械安全監督管理條例》 （2009年9月7日國務(wù)院第80次常務(wù)會(huì )議通過(guò)，2009年9月17日發(fā)布）第五十三條 拖拉機、聯(lián)合收割機操作人員操作與本人操作證件規定不相符的拖拉機、聯(lián)合收割機，或者操作未按照規定登記、檢驗或者檢驗不合格、安全設施不全、機件失效的拖拉機、聯(lián)合收割機，或者使用國家管制的精神藥品、麻醉品后操作拖拉機、聯(lián)合收割機，或者患有妨礙安全操作的疾病操作拖拉機、聯(lián)合收割機的，由縣級以上地方人民政府農業(yè)機械化主管部門(mén)對違法行為人予以批評教育，責令改正；拒不改正的，處100元以上500元以下罰款；情節嚴重的，吊銷(xiāo)有關(guān)人員的操作證件。

2

使用拖拉機、聯(lián)合收割機違反規定載人的行為

初次違法且危害后果輕微并及時(shí)改正的。

《農業(yè)機械安全監督管理條例》 （2009年9月7日國務(wù)院第80次常務(wù)會(huì )議通過(guò)，2009年9月17日發(fā)布）第五十四條 使用拖拉機、聯(lián)合收割機違反規定載人的，由縣級以上地方人民政府農業(yè)機械化主管部門(mén)對違法行為人予以批評教育，責令改正；拒不改正的，扣押拖拉機、聯(lián)合收割機的證書(shū)、牌照；情節嚴重的，吊銷(xiāo)有關(guān)人員的操作證件。非法從事經(jīng)營(yíng)性道路旅客運輸的，由交通主管部門(mén)依照道路運輸管理法律、行政法規處罰。

當事人改正違法行為的，應當及時(shí)退還扣押的拖拉機、聯(lián)合收割機的證書(shū)、牌照。

3

跨區作業(yè)中介服務(wù)組織違法的行為

初次違法且危害后果輕微并及時(shí)改正的。

《聯(lián)合收割機跨區作業(yè)管理辦法》 (農業(yè)部令第29號，2003年7月4日發(fā)布，2004年7月1日農業(yè)部令第38號修訂，2007年11月8日農業(yè)部令第6號修訂）第二十八條 跨區作業(yè)中介服務(wù)組織不配備相應的服務(wù)設施和技術(shù)人員，沒(méi)有兌現服務(wù)承諾，只收費不服務(wù)或者多收費少服務(wù)的，由縣級以上農機管理部門(mén)給予警告，責令退還服務(wù)費，可并處500元以上1000元以下的罰款；違反有關(guān)收費標準的，由縣級以上農機管理部門(mén)配合價(jià)格主管部門(mén)依法查處。

序號

處罰事項

不予處罰的情形

不予處罰的依據

備注

4

持假冒《作業(yè)證》或擾亂跨區作業(yè)秩序的行為

初次違法且危害后果輕微并及時(shí)改正的。

《聯(lián)合收割機跨區作業(yè)管理辦法》 (農業(yè)部令第29號，2003年7月4日發(fā)布，2004年7月1日農業(yè)部令第38號修訂，2007年11月8日農業(yè)部令第6號修訂）第三十條 持假冒《作業(yè)證》或擾亂跨區作業(yè)秩序的，由縣級以上農機管理部門(mén)責令停止違法行為，納入當地農機管理部門(mén)統一管理，可并處50元以上100元以下的罰款；情節嚴重的，可并處100元以上200元以下的罰款。

5

家畜家禽未實(shí)行舍飼圈養或者定點(diǎn)放養的行為

違法行為輕微并及時(shí)糾正，沒(méi)有造成危害后果的。

《遼寧省無(wú)規定動(dòng)物疫病區管理辦法》 （遼寧省人民政府令第250號，2011年1月17日頒布）第三十九條 違反本辦法第十四條規定，未實(shí)行舍飼圈養或者定點(diǎn)放養的，由動(dòng)物衛生監督機構給予警告，責令改正；拒不改正的，處50元以上500元以下罰款。

1

家庭服務(wù)機構未按要求建立工作檔案、跟蹤管理制度的行為

首次發(fā)現家庭服務(wù)機構違法行為，且情節輕微，在規定期限內完成整改，未造成危害后果的。

《家庭服務(wù)業(yè)管理暫行辦法》第三十三條：家庭服務(wù)機構違反本辦法第十條規定，未按要求建立工作檔案、跟蹤管理制度，對消費者和家庭服務(wù)員之間的投訴不予妥善處理的，由商務(wù)主管部門(mén)責令改正；拒不改正的，可處2萬(wàn)元以下罰款。

2

家庭服務(wù)機構未按要求提供信息的行為

首次發(fā)現家庭服務(wù)機構違法行為，且情節輕微，在規定期限內完成整改，未造成危害后果的。

《家庭服務(wù)業(yè)管理暫行辦法》第三十四條：家庭服務(wù)機構違反本辦法第十一條、第二十六條規定，未按要求提供信息的，由商務(wù)主管部門(mén)責令改正；拒不改正的，可處1萬(wàn)元以下罰款。

3

特許人未依法向被特許人披露相關(guān)信息的行為

首次發(fā)現特許人違反本《條例》第二十一條，且違法情節輕微，經(jīng)被特許人認可，未造成危害后果的。

《商業(yè)特許經(jīng)營(yíng)管理條例》第二十八條：特許人違反本條例第二十一條、第二十三條規定，被特許人向商務(wù)主管部門(mén)舉報并經(jīng)查實(shí)的，由商務(wù)主管部門(mén)責令改正，處1萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下的罰款；情節嚴重的，處5萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款，并予以公告。
《商業(yè)特許經(jīng)營(yíng)信息披露管理辦法》第十條：特許人違反本辦法規定的，被特許人有權向商務(wù)主管部門(mén)舉報，經(jīng)查實(shí)的，分別依據《條例》第二十六條、第二十七條、第二十八條予以處罰。

4

經(jīng)營(yíng)者收購舊電器電子產(chǎn)品時(shí)，未對收購產(chǎn)品進(jìn)行登記、經(jīng)營(yíng)者未建立舊電器電子產(chǎn)品檔案資料的行為

經(jīng)營(yíng)者違反本辦法第七條、第八條，且情節輕微，在規定期限內完成整改，未造成危害后果的。

《舊電器電子產(chǎn)品流通管理辦法》第十九條：經(jīng)營(yíng)者違反本辦法第七條、第八條、第十五條規定的，由縣級以上地方商務(wù)主管部門(mén)責令改正；逾期不改正的，可處二千元以上一萬(wàn)元以下罰款。

5

發(fā)卡企業(yè)未按規定辦理備案登記的行為

首次發(fā)現經(jīng)營(yíng)者違法行為，逾期未改正,未造成危害后果的。

《單用途商業(yè)預付卡管理辦法（試行）》第三十六條：發(fā)卡企業(yè)違反本辦法第七條規定的，由違法行為發(fā)生地縣級以上地方人民政府商務(wù)主管部門(mén)責令限期改正；逾期仍不改正的，處以1萬(wàn)元以上3萬(wàn)元以下罰款。

1

未經(jīng)批準擅自取水的行為

屬首次違法，且違法行為輕微，當事人無(wú)主觀(guān)故意，沒(méi)有造成明顯后果或者不良社會(huì )影響，在規定的期限內采取補救措施的，不予行政處罰。

《水法》第六十九條有下列行為之一的，由縣級以上人民政府水行政主管部門(mén)或者流域管理機構依據職權，責令停止違法行為，限期采取補救措施，處二萬(wàn)元以上十萬(wàn)元以下的罰款；情節嚴重的，吊銷(xiāo)其取水許可證：(一)未經(jīng)批準擅自取水的；(二)未依照批準的取水許可規定條件取水的。

2

違反規劃同意書(shū)的要求，影響防洪但尚可采取補救措施的行為

在規定的期限內采取補救措施消除影響且未造成危害后果的，不予行政處罰。

《防洪法》第五十四條 違反本法第十七條規定，未經(jīng)水行政主管部門(mén)簽署規劃同意書(shū)，擅自在江河、湖泊上建設防洪工程和其他水工程、水電站的，責令停止違法行為，補辦規劃同意書(shū)手續；違反規劃同意書(shū)的要求，嚴重影響防洪的，責令限期拆除；違反規劃同意書(shū)的要求，影響防洪但尚可采取補救措施的，責令限期采取補救措施，可以處一萬(wàn)元以上十萬(wàn)元以下的罰款。

3

在河道、湖泊管理范圍內建設妨礙行洪的建筑物、構筑物的行為

建筑物、構筑物占河道設計洪水位斷面5%以下，或者建筑面積在100平方米以下,停止違法行為，并在規定期限內排除阻礙未造成危害后果的，不予行政處罰。

《防洪法》第五十六條 違反本法第二十二條第二款、第三款規定，有下列行為之一的，責令停止違法行為，排除阻礙或者采取其他補救措施，可以處五萬(wàn)元以下的罰款：(一)在河道、湖泊管理范圍內建設妨礙行洪的建筑物、構筑物的；

4

在河道、湖泊管理范圍內傾倒垃圾、渣土，從事影響河勢穩定、危害河岸堤防安全和其他妨礙河道行洪的活動(dòng)的行為

停止違法行為，在規定的期限內排除阻礙未造成危害后果的，不予行政處罰。

《防洪法》第五十六條 違反本法第二十二條第二款、第三款規定，有下列行為之一的，責令停止違法行為，排除阻礙或者采取其他補救措施，可以處五萬(wàn)元以下的罰款：(二)在河道、湖泊管理范圍內傾倒垃圾、渣土，從事影響河勢穩定、危害河岸堤防安全和其他妨礙河道行洪的活動(dòng)的；

5

在行洪河道內種植阻礙行洪的林木和高稈作物的行為

種植面積在1000平方米以下，停止違法行為并在規定的期限內排除阻礙未造成危害后果的，不予行政處罰。

《防洪法》第五十六條 違反本法第二十二條第二款、第三款規定，有下列行為之一的，責令停止違法行為，排除阻礙或者采取其他補救措施，可以處五萬(wàn)元以下的罰款：(三)在行洪河道內種植阻礙行洪的林木和高稈作物的。

序號

處罰事項

不予處罰的情形

不予處罰的依據

備  注

6

擅自從事工程設施建設活動(dòng)經(jīng)補辦審查同意或者審查批準手續，或者未按照批準的位置、界限從事工程設施建設活動(dòng)，影響行洪，但尚可采取補救措施的行為

在規定期限內采取補救措施消除負面影響未造成危害后果的，不予行政處罰。

《防洪法》第五十八條 違反本法第二十七條規定，未經(jīng)水行政主管部門(mén)對其工程建設方案審查同意或者未按照有關(guān)水行政主管部門(mén)審查批準的位置、界限，在河道、湖泊管理范圍內從事工程設施建設活動(dòng)的，責令停止違法行為，補辦審查同意或者審查批準手續；工程設施建設嚴重影響防洪的，責令限期拆除，逾期不拆除的，強行拆除，所需費用由建設單位承擔；影響行洪但尚可采取補救措施的，責令限期采取補救措施，可以處一萬(wàn)元以上十萬(wàn)元以下的罰款。

7

防洪工程設施未經(jīng)驗收，即將建設項目投入生產(chǎn)或者使用的行為

停止生產(chǎn)或者使用，并在規定期限內完成驗收防洪工程設施的，不予行政處罰。

《防洪法》第五十九條 違反本法第三十三條第二款規定，防洪工程設施未經(jīng)驗收，即將建設項目投入生產(chǎn)或者使用的，責令停止生產(chǎn)或者使用，限期驗收防洪工程設施，可以處五萬(wàn)元以下的罰款。

8

在禁止開(kāi)墾坡度以上陡坡地開(kāi)墾種植農作物，或者在禁止開(kāi)墾、開(kāi)發(fā)的植物保護帶內開(kāi)墾、開(kāi)發(fā)的行為

開(kāi)墾或者開(kāi)發(fā)面積在500平方米以下且在停止違法行為，規定期限內采取補救措施未造成水土流失的不予處罰。

《中華人民共和國水土保持法》第四十九條 違反本法規定，在禁止開(kāi)墾坡度以上陡坡地開(kāi)墾種植農作物，或者在禁止開(kāi)墾、開(kāi)發(fā)的植物保護帶內開(kāi)墾、開(kāi)發(fā)的，由縣級以上地方人民政府水行政主管部門(mén)責令停止違法行為,采取退耕、恢復植被等補救措施；按照開(kāi)墾或者開(kāi)發(fā)面積，可以對個(gè)人處每平方米二元以下的罰款、對單位處每平方米十元以下的罰款。

9

采集發(fā)菜，或者在水土流失重點(diǎn)預防區和重點(diǎn)治理區鏟草皮、挖樹(shù)兜、濫挖蟲(chóng)草、甘草、麻黃等的行為

停止違法行為，在規定期限內采取補救措施，未造成水土流失，沒(méi)有違法所得的不予處罰。

《中華人民共和國水土保持法》第五十一條 違反本法規定，采集發(fā)菜，或者在水土流失重點(diǎn)預防區和重點(diǎn)治理區鏟草皮、挖樹(shù)兜、濫挖蟲(chóng)草、甘草、麻黃等的，由縣級以上地方人民政府水行政主管部門(mén)責令停止違法行為，采取補救措施,沒(méi)收違法所得，并處違法所得一倍以上五倍以下的罰款；沒(méi)有違法所得的，可以處五萬(wàn)元以下的罰款。

10

拒不繳納水土保持補償費的行為

逾期不繳納，在催繳之前繳納的，加收滯納金，不予罰款。

《中華人民共和國水土保持法》第五十七條 違反本法規定,拒不繳納水土保持補償費的，由縣級以上人民政府水行政主管部門(mén)責令限期繳納；逾期不繳納的，自滯納之日起按日加收滯納部分萬(wàn)分之五的滯納金，可以處應繳水土保持補償費三倍以下的罰款。

1

變更有關(guān)事項，未按照本條例規定申請重新核發(fā)娛樂(lè )經(jīng)營(yíng)許可證的行為

一年內第一次發(fā)現并查實(shí)，及時(shí)糾正，未造成危害后果。

《娛樂(lè )場(chǎng)所管理條例》 （2006年1月29日中華人民共和國國務(wù)院令第458號公布 根據2016年2月6日發(fā)布的國務(wù)院令第666號《國務(wù)院關(guān)于修改部分行政法規的決定》修正）
第四十九條 娛樂(lè )場(chǎng)所違反本條例規定，有下列情形之一的，由縣級人民政府文化主管部門(mén)責令改正，給予警告；情節嚴重的，責令停業(yè)整頓1個(gè)月至3個(gè)月：（一）變更有關(guān)事項，未按照本條例規定申請重新核發(fā)娛樂(lè )經(jīng)營(yíng)許可證的；（二）在本條例規定的禁止營(yíng)業(yè)時(shí)間內營(yíng)業(yè)的；（三）從業(yè)人員在營(yíng)業(yè)期間未統一著(zhù)裝并佩帶工作標志的。

娛樂(lè )場(chǎng)所

2

從業(yè)人員在營(yíng)業(yè)期間未統一著(zhù)裝并佩帶工作標志的行為

一年內第一次被查實(shí)并及時(shí)糾正，未造成危害后果。

《娛樂(lè )場(chǎng)所管理條例》 （2006年1月29日中華人民共和國國務(wù)院令第458號公布 根據2016年2月6日發(fā)布的國務(wù)院令第666號《國務(wù)院關(guān)于修改部分行政法規的決定》修正）
第四十九條 娛樂(lè )場(chǎng)所違反本條例規定，有下列情形之一的，由縣級人民政府文化主管部門(mén)責令改正，給予警告；情節嚴重的，責令停業(yè)整頓1個(gè)月至3個(gè)月：（一）變更有關(guān)事項，未按照本條例規定申請重新核發(fā)娛樂(lè )經(jīng)營(yíng)許可證的；（二）在本條例規定的禁止營(yíng)業(yè)時(shí)間內營(yíng)業(yè)的；（三）從業(yè)人員在營(yíng)業(yè)期間未統一著(zhù)裝并佩帶工作標志的。

娛樂(lè )場(chǎng)所

3

對娛樂(lè )場(chǎng)所未在顯著(zhù)位置懸掛娛樂(lè )經(jīng)營(yíng)許可證或者未成年人禁入（限入）標志未注明“12318”文化市場(chǎng)舉報電話(huà)的處罰的行為

一年內第一次被查實(shí)并及時(shí)糾正，未造成危害后果。

《娛樂(lè )場(chǎng)所管理辦法》2013年1月25日文化部部務(wù)會(huì )議審議通過(guò)，自2013年3月11日起施行。根據2017年12月15日發(fā)布的《文化部關(guān)于廢止和修改部分部門(mén)規章的決定》（文化部令第57號）修訂。

《娛樂(lè )場(chǎng)所管理辦法》第三十三條 娛樂(lè )場(chǎng)所違反本辦法第二十四條規定的，由縣級以上人民政府文化主管部門(mén)責令改正，予以警告。

娛樂(lè )場(chǎng)所

序號

處罰事項

不予處罰的情形

不予處罰的依據

備注

4

未懸掛《網(wǎng)絡(luò )文化經(jīng)營(yíng)許可證》或者未成年人禁入標志的行為

一年內第一次被查實(shí)，并及時(shí)糾正，沒(méi)有造成危害后果的。

《互聯(lián)網(wǎng)上網(wǎng)服務(wù)營(yíng)業(yè)場(chǎng)所管理條例》 （2002年9月29日中華人民共和國國務(wù)院令第363號公布根據2011年1月8日《國務(wù)院關(guān)于廢止和修改部分行政法規的決定》第一次修訂 根據2016年2月6日《國務(wù)院關(guān)于修改部分行政法規的決定》第二次修訂 根據2019年3月24日《國務(wù)院關(guān)于修改部分行政法規的決定》第三次修訂）第三十一條 互聯(lián)網(wǎng)上網(wǎng)服務(wù)營(yíng)業(yè)場(chǎng)所經(jīng)營(yíng)單位違反本條例的規定，有下列行為之一的，由文化行政部門(mén)給予警告，可以并處15000元以下的罰款；情節嚴重的，責令停業(yè)整頓，直至吊銷(xiāo)《網(wǎng)絡(luò )文化經(jīng)營(yíng)許可證》：(五)未懸掛《網(wǎng)絡(luò )文化經(jīng)營(yíng)許可證》或者未成年人禁入標志的。

互聯(lián)網(wǎng)上網(wǎng)服務(wù)營(yíng)業(yè)場(chǎng)所

5

導游人員進(jìn)行導游活動(dòng)時(shí)未佩戴導游證的行為

一年內第一次被查實(shí)并及時(shí)糾正，未造成危害后果。

《導游人員管理條例》 （1999年5月14日中華人民共和國國務(wù)院令第263號發(fā)布 根據2017年10月7日中華人民共和國國務(wù)院令第687號公布，自公布之日起施行的《國務(wù)院關(guān)于修改部分行政法規的決定》修正)

第二十一條 導游人員進(jìn)行導游活動(dòng)時(shí)未佩戴導游證的，由旅游行政部門(mén)責令改正；拒不改正的，處500元以下的罰款。

1

供水單位未按規定向衛生行政主管部門(mén)報送水質(zhì)檢驗結果

企業(yè)認知態(tài)度好，經(jīng)責令整改后及時(shí)主動(dòng)向衛生行政主管部門(mén)報送水質(zhì)檢驗結果的，并沒(méi)有造成危害后果。

《遼寧省生活飲用水衛生監督管理條例》第三十三條 第四款：供水單位未按規定向衛生計生行政主管部門(mén)報送水質(zhì)檢驗結果的。

2

供水單位未建立衛生管理制度，或者未配備專(zhuān)、兼職生活飲用水衛生管理人員

企業(yè)認知態(tài)度好，經(jīng)責令整改后及時(shí)主動(dòng)建立衛生管理制度，或者及時(shí)配備專(zhuān)、兼職生活飲用水衛生管理人員的，并沒(méi)有造成危害后果。

《遼寧省生活飲用水衛生監督管理條例》第三十三條 第二款 ：供水單位未建立衛生管理制度，或者未配備專(zhuān)、兼職生活飲用水衛生管理人員的。

3

涉水產(chǎn)品生產(chǎn)單位未建立衛生安全管理制度，無(wú)原材料進(jìn)貨查驗和產(chǎn)品銷(xiāo)售記錄，或者未按規定配備衛生管理人員

企業(yè)認知態(tài)度好，經(jīng)責令整改后及時(shí)主動(dòng)補辦建立衛生安全管理制度，原材料進(jìn)貨查驗和產(chǎn)品銷(xiāo)售記錄，或者及時(shí)按規定配備衛生管理人員，并沒(méi)有造成危害后果。

《遼寧省生活飲用水衛生監督管理條例》第三十三條 第六款 ：涉水產(chǎn)品生產(chǎn)單位未建立衛生安全管理制度，無(wú)原材料進(jìn)貨查驗和產(chǎn)品銷(xiāo)售記錄，或者未按規定配備衛生管理人員的。

4

涉水產(chǎn)品經(jīng)營(yíng)單位無(wú)進(jìn)貨查驗記錄和索證索票制度，或者無(wú)產(chǎn)品進(jìn)貨臺賬和銷(xiāo)售臺賬

企業(yè)認知態(tài)度好，經(jīng)責令整改后及時(shí)主動(dòng)補辦進(jìn)貨查驗記錄和索證索票制度，或者補辦產(chǎn)品進(jìn)貨臺賬和銷(xiāo)售臺賬的，并沒(méi)有造成危害后果。

《遼寧省生活飲用水衛生監督管理條例》第三十三條 第七款：涉水產(chǎn)品經(jīng)營(yíng)單位無(wú)進(jìn)貨查驗記錄和索證索票制度，或者無(wú)產(chǎn)品進(jìn)貨臺賬和銷(xiāo)售臺賬的。

序號

處罰事項

不予處罰的情形

不予處罰的依據

備注

5

未按照規定公示公共場(chǎng)所衛生許可證、衛生檢測結果和衛生信譽(yù)度等級

被監督單位認知態(tài)度好，及時(shí)整改，并沒(méi)有造成危害后果。

《公共場(chǎng)所衛生管理條例實(shí)施細則》第三十六條 未按照規定公示公共場(chǎng)所衛生許可證、衛生檢測結果和衛生信譽(yù)度等級。

6

醫療機構未辦理放射診療科目登記或者未按照規定進(jìn)行校驗的。

醫療機構認知態(tài)度好，及時(shí)主動(dòng)向衛生行政主管部門(mén)申報，并沒(méi)有造成危害后果。

《放射診療管理規定》第三十八條 第（二）項 未辦理診療科目登記或者未按照規定進(jìn)行校驗。

1

違反《公司法》第七條第三款、《合伙企業(yè)法》第十三條、《個(gè)人獨資企業(yè)法》第十五條、《個(gè)體工商戶(hù)條例》第十條、《農民專(zhuān)業(yè)合作社登記管理條例》第二十條。

1.主動(dòng)辦理或者在市場(chǎng)監管部門(mén)責令辦理的期限內辦理；2.沒(méi)有造成實(shí)際危害后果。

《公司法》第二百一十一條第二款 公司登記事項發(fā)生變更時(shí)，未依照本法規定辦理有關(guān)變更登記的，由公司登記機關(guān)責令限期登記；逾期不登記的，處以一萬(wàn)元以上十萬(wàn)元以下的罰款。

《合伙企業(yè)法》第九十五條第二款 合伙企業(yè)登記事項發(fā)生變更時(shí)，未依照本法規定辦理變更登記的，由企業(yè)登記機關(guān)責令限期登記；逾期不登記的，處以二千元以上二萬(wàn)元以下的罰款。

《個(gè)人獨資企業(yè)法》第三十七條第二款 個(gè)人獨資企業(yè)登記事項發(fā)生變更時(shí)，未按本法規定辦理有關(guān)變更登記的，責令限期辦理變更登記；逾期不辦理的，處以二千元以下的罰款。

《個(gè)體工商戶(hù)條例》第二十三條第一款 個(gè)體工商戶(hù)登記事項變更，未辦理變更登記的，由登記機關(guān)責令改正，處1500元以下的罰款；情節嚴重的，吊銷(xiāo)營(yíng)業(yè)執照。

《農民專(zhuān)業(yè)合作社登記管理條例》第二十七條 農民專(zhuān)業(yè)合作社有下列行為之一的，由登記機關(guān)責令改正；情節嚴重的，吊銷(xiāo)營(yíng)業(yè)執照：

（一）登記事項發(fā)生變更，未申請變更登記的。

一、登記注冊

2

違反《公司法》第二十九條規定，公司未依法辦理住所變更登記的。

1.主動(dòng)辦理或者在市場(chǎng)監管部門(mén)責令登記的期限內登記；2.沒(méi)有造成實(shí)際危害后果。

《公司法》第六十九條第一款 公司登記事項發(fā)生變更時(shí)，未依照本條例規定辦理有關(guān)變更登記的，由公司登記機關(guān)責令限期登記；逾期不登記的，處以 1萬(wàn)元以上 10 萬(wàn)元以下的罰款。其中,變更經(jīng)營(yíng)范圍涉及法律、行政法規或者國務(wù)院決定規定須經(jīng)批準的項目而未取得批準，擅自從事相關(guān)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，情節嚴重的，吊銷(xiāo)營(yíng)業(yè)執照。

3

違反《中華人民共和國公司登記管理條例》七十三條規定，公司未將營(yíng)業(yè)執照置于住所或者營(yíng)業(yè)場(chǎng)所醒目位置的。

主動(dòng)改正或者在市場(chǎng)監管部門(mén)責令改正的期限內改正。

《公司登記管理條例》第七十三條 未將營(yíng)業(yè)執照置于住所或者營(yíng)業(yè)場(chǎng)所醒目位置的，由公司登記機關(guān)責令改正；拒不改正的，處以 1000 元以上 5000 元以下的罰款。

序號

處罰事項

不予處罰的情形

不予處罰的依據

備注

4

違反《公司登記管理條例》第三十六條、第三十七條、第四十一條、第四十七條第四款、《合伙企業(yè)登記管理辦法》第二十一條、《農民專(zhuān)業(yè)合作社登記管理條例》第二十二條第一款、第二十三條。

1.主動(dòng)辦理或者在市場(chǎng)監管部門(mén)責令辦理的期限內辦理；2.沒(méi)有造成實(shí)際危害后果。

《公司登記管理條例》第六十八條第二款 公司未依照本條例規定辦理有關(guān)備案的，由公司登記機關(guān)責令限期辦理；逾期未辦理的，處以3萬(wàn)元以下的罰款。

《合伙企業(yè)登記管理辦法》第四十一條 合伙企業(yè)未依照本辦法規定辦理清算人成員名單備案的，由企業(yè)登記機關(guān)責令限期辦理；逾期未辦理的，處2000元以下的罰款。

《農民專(zhuān)業(yè)合作社登記管理條例》第二十八條 農民專(zhuān)業(yè)合作社有下列行為之一的，由登記機關(guān)責令改正：

（一）未依法將修改后的成員名冊報送登記機關(guān)備案的；

（二）未依法將修改后的章程或者章程修正案報送登記機關(guān)備案的。

一、登記注冊

5

違反《外國企業(yè)常駐代表機構登記管理條例》第十四條規定，從事該條規定的業(yè)務(wù)活動(dòng)以外的活動(dòng)。

1.主動(dòng)改正或者在市場(chǎng)監管部門(mén)責令改正的期限內改正；2.沒(méi)有造成實(shí)際危害后果。

《外國企業(yè)常駐代表機構登記管理條例》第三十七條 代表機構違反本條例第十四條規定從事業(yè)務(wù)活動(dòng)以外活動(dòng)的，由登記機關(guān)責令限期改正；逾期未改正的，處以1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款；情節嚴重的，吊銷(xiāo)登記證。

6

違反《公司登記管理條例》第五十八條第三款、《合伙企業(yè)登記管理辦法》第三十三條第四款、《個(gè)人獨資企業(yè)登記管理辦法》第三十條、《個(gè)體工商戶(hù)登記管理辦法》第二十五條、《企業(yè)法人登記管理條例施行細則》第六十條規定等相關(guān)規定，未將營(yíng)業(yè)執照置于住所或者營(yíng)業(yè)場(chǎng)所醒目位置，或者不按規定懸掛營(yíng)業(yè)執照。

1.主動(dòng)改正或者在市場(chǎng)監管部門(mén)責令改正的期限內改正；2.沒(méi)有造成實(shí)際危害后果。

《公司登記管理條例》第七十二條 未將營(yíng)業(yè)執照置于住所或者營(yíng)業(yè)場(chǎng)所醒目位置的，由公司登記機關(guān)責令改正；拒不改正的，處以1000元以上5000元以下的罰款。

《合伙企業(yè)登記管理辦法》第四十三條 合伙企業(yè)未將其營(yíng)業(yè)執照正本置放在經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所醒目位置的，由企業(yè)登記機關(guān)責令改正；拒不改正的，處1000元以上5000元以下的罰款。

《個(gè)人獨資企業(yè)登記管理辦法》第三十七條 個(gè)人獨資企業(yè)未將營(yíng)業(yè)執照正本置放在企業(yè)住所醒目位置的，由登記機關(guān)責令限期改正；逾期不改正的，處以500元以下的罰款。

《個(gè)體工商戶(hù)登記管理辦法》第三十七條 個(gè)體工商戶(hù)違反本辦法第二十五條規定的，由登記機關(guān)責令限期改正；逾期未改正的，處500元以下的罰款。

《企業(yè)法人登記管理條例施行細則》第六十條第一款 對有下列行為的企業(yè)和經(jīng)營(yíng)單位，登記主管機關(guān)作出如下處罰，可以單處，也可以并處：

(七)不按規定懸掛營(yíng)業(yè)執照的，予以警告，責令改正；拒不改正的，處以 2000 元以下的罰款。

序號

處罰事項

不予處罰的情形

不予處罰的依據

備注

7

違反《企業(yè)法人登記管理條例》第二十條、《企業(yè)法人登記管理條例施行細則》第四十七條規定，企業(yè)和經(jīng)營(yíng)單位不按規定辦理注銷(xiāo)登記。

1.主動(dòng)辦理或者在市場(chǎng)監管部門(mén)責令辦理的期限內辦理；2.沒(méi)有造成實(shí)際危害后果。

《企業(yè)法人登記管理條例施行細則》第六十條第一款 對有下列行為的企業(yè)和經(jīng)營(yíng)單位，登記主管機關(guān)作出如下處罰，可以單處，也可以并處：

（九）不按規定申請辦理注銷(xiāo)登記的，責令限期辦理注銷(xiāo)登記。拒不辦理的，處以3000元以下的罰款，吊銷(xiāo)營(yíng)業(yè)執照，并可追究企業(yè)主管部門(mén)的責任。

一、登記注冊

8

違反《電子商務(wù)法》第十五條、第十六條、第二十四條第一款規定，電子商務(wù)經(jīng)營(yíng)者（包括電子商務(wù)平臺經(jīng)營(yíng)者）未在首頁(yè)顯著(zhù)位置公示其營(yíng)業(yè)執照信息、行政許可信息、屬于不需要辦理市場(chǎng)主體登記情形等信息，或者上述信息的鏈接標識；自行終止從事電子商務(wù)，未按規定在首頁(yè)顯著(zhù)位置持續公示終止電子商務(wù)的有關(guān)信息；未明示用戶(hù)信息查詢(xún)、更正、刪除以及用戶(hù)注銷(xiāo)的方式、程序，或者對用戶(hù)信息查詢(xún)、更正、刪除以及用戶(hù)注銷(xiāo)設置不合理條件。

1.主動(dòng)改正或者在市場(chǎng)監管部門(mén)責令改正的期限內改正；2.沒(méi)有造成實(shí)際危害后果。

《電子商務(wù)法》第七十六條第一款 電子商務(wù)經(jīng)營(yíng)者違反本法規定，有下列行為之一的，由市場(chǎng)監督管理部門(mén)責令限期改正，可以處一萬(wàn)元以下的罰款，對其中的電子商務(wù)平臺經(jīng)營(yíng)者，依照本法第八十一條第一款的規定處罰：

（一）未在首頁(yè)顯著(zhù)位置公示營(yíng)業(yè)執照信息、行政許可信息、屬于不需要辦理市場(chǎng)主體登記情形等信息，或者上述信息的鏈接標識的；

（二）未在首頁(yè)顯著(zhù)位置持續公示終止電子商務(wù)的有關(guān)信息的；

（三）未明示用戶(hù)信息查詢(xún)、更正、刪除以及用戶(hù)注銷(xiāo)的方式、程序，或者對用戶(hù)信息查詢(xún)、更正、刪除以及用戶(hù)注銷(xiāo)設置不合理條件的。

序號

處罰事項

不予處罰的情形

不予處罰的依據

備注

9

違反《市場(chǎng)主體登記管理條例》，市場(chǎng)主體未依照本條例辦理變更登記的。

1.主動(dòng)改正或者在市場(chǎng)監管部門(mén)責令改正的期限內改正；2.沒(méi)有造成實(shí)際危害后果。

《市場(chǎng)主體登記管理條例》第四十六條 市場(chǎng)主體未依照本條例辦理變更登記的，由登記機關(guān)責令改正；拒不改正的，處1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款；情節嚴重的，吊銷(xiāo)營(yíng)業(yè)執照。

一、登記注冊

10

違反《市場(chǎng)主體登記管理條例》，市場(chǎng)主體未依照本條例辦理備案的。

1.主動(dòng)改正或者在市場(chǎng)監管部門(mén)責令改正的期限內改正；2.沒(méi)有造成實(shí)際危害后果。

《市場(chǎng)主體登記管理條例》第四十七條 市場(chǎng)主體未依照本條例辦理備案的，由登記機關(guān)責令改正；拒不改正的，處5萬(wàn)元以下的罰款。

11

市場(chǎng)主體未依照《市場(chǎng)主體登記管理條例》將營(yíng)業(yè)執照置于住所或者主要經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所醒目位置的。

主動(dòng)改正或者在市場(chǎng)監管部門(mén)責令改正的期限內改正。

《市場(chǎng)主體登記管理條例》第四十八條 市場(chǎng)主體未依照本條例將營(yíng)業(yè)執照置于住所或者主要經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所醒目位置的，由登記機關(guān)責令改正；拒不改正的，處3萬(wàn)元以下的罰款。

12

違反《價(jià)格法》第十三條和《關(guān)于商品和服務(wù)實(shí)行明碼標價(jià)的規定》第九條、第十條、第十一條、第十三條、第十四條、第十五條、第十六條、第十七條、第十八條規定，經(jīng)營(yíng)者不明碼標價(jià)，不按規定的內容方式明碼標價(jià)。

1.主動(dòng)改正或者在市場(chǎng)監管部門(mén)責令改正的期限內改正；2.沒(méi)有造成實(shí)際危害后果；3.沒(méi)有違法所得的。

《價(jià)格法》第四十二條 經(jīng)營(yíng)者違反明碼標價(jià)規定的，責令改正，沒(méi)收違法所得，可以并處五千元以下的罰款。

《關(guān)于商品和服務(wù)實(shí)行明碼標價(jià)的規定》第二十一條 經(jīng)營(yíng)者有下列行為之一的，由價(jià)格主管部門(mén)責令改正，沒(méi)收違法所得，可以并處5000元以下的罰款；沒(méi)有違法所得的，可以處以5000元以下的罰款：

（一）不明碼標價(jià)的；

（二）不按規定的內容和方式明碼標價(jià)的；

（三）在標價(jià)之外加價(jià)出售商品或收取未標明的費用的；

（四）不能提供降價(jià)記錄或者有關(guān)核定價(jià)格資料的；

（五）擅自印制標價(jià)簽或價(jià)目表的；

（六）使用未經(jīng)監制的標價(jià)內容和方式的；

（七）其他違反明碼標價(jià)規定的行為。

二、價(jià)格監管

序號

處罰事項

不予處罰的情形

不予處罰的依據

備注

13

違反《電子商務(wù)法》第七十六條第二款規定，電子商務(wù)平臺經(jīng)營(yíng)者未對違反《電子商務(wù)法》第十五條、第十六條、第二十四條第一款規定的平臺內經(jīng)營(yíng)者采取必要措施。

1.主動(dòng)改正或者在市場(chǎng)監管部門(mén)責令改正的期限內改正；2.沒(méi)有造成實(shí)際危害后果。

《電子商務(wù)法》第七十六條第二款 電子商務(wù)平臺經(jīng)營(yíng)者對違反前款規定的平臺內經(jīng)營(yíng)者未采取必要措施的，由市場(chǎng)監督管理部門(mén)責令限期改正，可以處二萬(wàn)元以上十萬(wàn)元以下的罰款。

三、網(wǎng)絡(luò )交易監督

14

違反《電子商務(wù)法》第二十七條、第二十八條第一款、第二十九條、第三十一條規定，電子商務(wù)平臺經(jīng)營(yíng)者未履行對申請進(jìn)入平臺銷(xiāo)售商品或者提供服務(wù)的經(jīng)營(yíng)者的身份、地址、聯(lián)系方式、行政許可等信息的核驗、登記、建檔、更新義務(wù)；未按規定向市場(chǎng)監管部門(mén)報送平臺內經(jīng)營(yíng)者的身份信息；發(fā)現平臺內的商品或者服務(wù)信息存在法定違法情形，未依法采取必要措施，或者未向市場(chǎng)監管部門(mén)報告；未按規定履行商品和服務(wù)信息、交易信息保存義務(wù)。

1.主動(dòng)改正或者在市場(chǎng)監管部門(mén)責令改正的期限內改正；2.沒(méi)有造成實(shí)際危害后果。

《電子商務(wù)法》第八十條 電子商務(wù)平臺經(jīng)營(yíng)者有下列行為之一的，由有關(guān)主管部門(mén)責令限期改正；逾期不改正的，處二萬(wàn)元以上十萬(wàn)元以下的罰款；情節嚴重的，責令停業(yè)整頓，并處十萬(wàn)元以上五十萬(wàn)元以下的罰款：

（一）不履行本法第二十七條規定的核驗、登記義務(wù)的；

（二）不按照本法第二十八條規定向市場(chǎng)監督管理部門(mén)、稅務(wù)部門(mén)報送有關(guān)信息的；

（三）不按照本法第二十九條規定對違法情形采取必要的處置措施，或者未向有關(guān)主管部門(mén)報告的；

（四）不履行本法第三十一條規定的商品和服務(wù)信息、交易信息保存義務(wù)的。

法律、行政法規對前款規定的違法行為的處罰另有規定的，依照其規定。

序號

處罰事項

不予處罰的情形

不予處罰的依據

備注

15

違反《電子商務(wù)法》第三十三條、第三十四條第一款、第三十七條第一款、第三十九條第一款規定，電子商務(wù)平臺經(jīng)營(yíng)者未在其首頁(yè)顯著(zhù)位置持續公示平臺服務(wù)協(xié)議和交易規則或者上述信息的鏈接標識；修改平臺協(xié)議和服務(wù)規則，未在首頁(yè)顯著(zhù)位置公開(kāi)征求意見(jiàn)，未按照規定期限公示修改內容，或者阻止平臺內經(jīng)營(yíng)者退出；未以顯著(zhù)方式區分標記其在平臺上開(kāi)展的自營(yíng)業(yè)務(wù)和平臺內經(jīng)營(yíng)者開(kāi)展的業(yè)務(wù)；未向消費者提供對平臺內銷(xiāo)售的商品或者提供的服務(wù)進(jìn)行評價(jià)的途徑，或者擅自刪除消費者的評價(jià)。

1.主動(dòng)改正或者在市場(chǎng)監管部門(mén)責令改正的期限內改正；2.沒(méi)有造成實(shí)際危害后果。

《電子商務(wù)法》第八十一條第一款 電子商務(wù)平臺經(jīng)營(yíng)者違反本法規定，有下列行為之一的，由市場(chǎng)監督管理部門(mén)責令限期改正，可以處二萬(wàn)元以上十萬(wàn)元以下的罰款；情節嚴重的，處十萬(wàn)元以上五十萬(wàn)元以下的罰款：

（一）未在首頁(yè)顯著(zhù)位置持續公示平臺服務(wù)協(xié)議、交易規則信息或者上述信息的鏈接標識的；

（二）修改交易規則未在首頁(yè)顯著(zhù)位置公開(kāi)征求意見(jiàn)，未按照規定的時(shí)間提前公示修改內容，或者阻止平臺內經(jīng)營(yíng)者退出的；

（三）未以顯著(zhù)方式區分標記自營(yíng)業(yè)務(wù)和平臺內經(jīng)營(yíng)者開(kāi)展的業(yè)務(wù)的；

（四）未為消費者提供對平臺內銷(xiāo)售的商品或者提供的服務(wù)進(jìn)行評價(jià)的途徑，或者擅自刪除消費者的評價(jià)的。

三、網(wǎng)絡(luò )交易監督

序號

處罰事項

不予處罰的情形

不予處罰的依據

備注

16

違反《電子商務(wù)法》第三十五條規定，電子商務(wù)平臺經(jīng)營(yíng)者對平臺內經(jīng)營(yíng)者在平臺內的交易、交易價(jià)格或者與其他經(jīng)營(yíng)者的交易等進(jìn)行不合理限制或者附加不合理條件，或者向平臺內經(jīng)營(yíng)者收取不合理費用的。

1.主動(dòng)改正或者在市場(chǎng)監管部門(mén)責令改正的期限內改正；2.沒(méi)有造成實(shí)際危害后果。

《電子商務(wù)法》第八十二條 電子商務(wù)平臺經(jīng)營(yíng)者違反本法第三十五條規定，對平臺內經(jīng)營(yíng)者在平臺內的交易、交易價(jià)格或者與其他經(jīng)營(yíng)者的交易等進(jìn)行不合理限制或者附加不合理條件，或者向平臺內經(jīng)營(yíng)者收取不合理費用的，由市場(chǎng)監督管理部門(mén)責令限期改正，可以處五萬(wàn)元以上五十萬(wàn)元以下的罰款；情節嚴重的，處五十萬(wàn)元以上二百萬(wàn)元以下的罰款。

三、網(wǎng)絡(luò )交易監督

17

違反《電子商務(wù)法》第三十八條規定，電子商務(wù)平臺經(jīng)營(yíng)者對平臺內經(jīng)營(yíng)者侵害消費者合法權益行為未采取必要措施，或者對平臺內經(jīng)營(yíng)者未盡到資質(zhì)資格審核義務(wù)，或者對消費者未盡到安全保障義務(wù)。

1.主動(dòng)改正或者在市場(chǎng)監管部門(mén)責令改正的期限內改正；2.沒(méi)有造成實(shí)際危害后果。

《電子商務(wù)法》第八十三條 電子商務(wù)平臺經(jīng)營(yíng)者違反本法第三十八條 對平臺內經(jīng)營(yíng)者侵害消費者合法權益行為未采取必要措施，或者對平臺內經(jīng)營(yíng)者未盡到資質(zhì)資格審核義務(wù)，或者對消費者未盡到安全保障義務(wù)的，由市場(chǎng)監督管理部門(mén)責令限期改正，可以處五萬(wàn)元以上五十萬(wàn)元以下的罰款；情節嚴重的，責令停業(yè)整頓，并處五十萬(wàn)元以上二百萬(wàn)元以下的罰款

18

違反《網(wǎng)絡(luò )交易監督管理辦法》第十條規定，網(wǎng)絡(luò )交易平臺經(jīng)營(yíng)者拒不為入駐的平臺內經(jīng)營(yíng)者出具網(wǎng)絡(luò )經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所相關(guān)材料。

1.主動(dòng)改正或者在市場(chǎng)監管部門(mén)責令改正的期限內改正；2.沒(méi)有造成實(shí)際危害后果。

《網(wǎng)絡(luò )交易監督管理辦法》第四十條 網(wǎng)絡(luò )交易平臺經(jīng)營(yíng)者違反本辦法第十條，拒不為入駐的平臺內經(jīng)營(yíng)者出具網(wǎng)絡(luò )經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所相關(guān)材料的，由市場(chǎng)監督管理部門(mén)責令限期改正；逾期不改正的，處一萬(wàn)元以上三萬(wàn)元以下罰款。

序號

處罰事項

不予處罰的情形

不予處罰的依據

備注

19

違反《網(wǎng)絡(luò )交易監督管理辦法》第十一條、第十三條、第十六條、第十八條規定，法律、行政法規對處罰沒(méi)有規定的。

1.主動(dòng)改正或者在市場(chǎng)監管部門(mén)責令改正的期限內改正；2.沒(méi)有造成實(shí)際危害后果。

《網(wǎng)絡(luò )交易監督管理辦法》第四十一條 網(wǎng)絡(luò )交易經(jīng)營(yíng)者違反本辦法第十一條、第十三條、第十六條、第十八條，法律、行政法規有規定的，依照其規定；法律、行政法規沒(méi)有規定的，由市場(chǎng)監督管理部門(mén)依職責責令限期改正，可以處五千元以上三萬(wàn)元以下罰款

三、網(wǎng)絡(luò )交易監督

20

違反《網(wǎng)絡(luò )交易監督管理辦法》第二十條規定，法律、行政法規對處罰沒(méi)有規定的。

1.主動(dòng)改正或者在市場(chǎng)監管部門(mén)責令改正的期限內改正；2.沒(méi)有造成實(shí)際危害后果。

《網(wǎng)絡(luò )交易監督管理辦法》第四十五條 網(wǎng)絡(luò )交易經(jīng)營(yíng)者違反本辦法第二十條，法律、行政法規有規定的，依照其規定；法律、行政法規沒(méi)有規定的，由市場(chǎng)監督管理部門(mén)責令限期改正；逾期不改正的，處一萬(wàn)元以下罰款。

21

違反《網(wǎng)絡(luò )交易監督管理辦法》第二十二條規定，網(wǎng)絡(luò )交易經(jīng)營(yíng)者未按照國家市場(chǎng)監督管理總局及其授權的省級市場(chǎng)監督管理部門(mén)的要求，提供特定時(shí)段、特定品類(lèi)、特定區域的商品或者服務(wù)的價(jià)格、銷(xiāo)量、銷(xiāo)售額等數據信息。

1.主動(dòng)改正或者在市場(chǎng)監管部門(mén)責令改正的期限內改正；2.沒(méi)有造成實(shí)際危害后果。

《網(wǎng)絡(luò )交易監督管理辦法》第四十六條 網(wǎng)絡(luò )交易經(jīng)營(yíng)者違反本辦法第二十二條的，由市場(chǎng)監督管理部門(mén)責令限期改正；逾期不改正的，處五千元以上三萬(wàn)元以下罰款。

序號

處罰事項

不予處罰的情形

不予處罰的依據

備注

22

違反《網(wǎng)絡(luò )交易監督管理辦法》第二十七條、第二十八條、第三十條規定。

1.主動(dòng)改正或者在市場(chǎng)監管部門(mén)責令改正的期限內改正；2.沒(méi)有造成實(shí)際危害后果。

《網(wǎng)絡(luò )交易監督管理辦法》第四十八條 網(wǎng)絡(luò )交易平臺經(jīng)營(yíng)者違反本辦法第二十七條、第二十八條、第三十條的，由市場(chǎng)監督管理部門(mén)責令限期改正；逾期不改正的，處一萬(wàn)元以上三萬(wàn)元以下罰款。

三、網(wǎng)絡(luò )交易監督

23

違反《網(wǎng)絡(luò )交易監督管理辦法》第二十九條規定，法律、行政法規對處罰沒(méi)有規定的。

1.主動(dòng)改正或者在市場(chǎng)監管部門(mén)責令改正的期限內改正；2.沒(méi)有造成實(shí)際危害后果。

《網(wǎng)絡(luò )交易監督管理辦法》第四十九條 網(wǎng)絡(luò )交易平臺經(jīng)營(yíng)者違反本辦法第二十九條，法律、行政法規有規定的，依照其規定；法律、行政法規沒(méi)有規定的，由市場(chǎng)監督管理部門(mén)依職責責令限期改正，可以處一萬(wàn)元以上三萬(wàn)元以下罰款。

24

違反《網(wǎng)絡(luò )交易監督管理辦法》規定，對市場(chǎng)監督管理部門(mén)依法開(kāi)展的監管執法活動(dòng)，拒絕依照本辦法規定提供有關(guān)材料、信息，或者提供虛假材料、信息，或者隱匿、銷(xiāo)毀、轉移證據，或者有其他拒絕、阻礙監管執法行為，法律、行政法規對處罰沒(méi)有規定的。

1.主動(dòng)改正或者在市場(chǎng)監管部門(mén)責令改正的期限內改正；2.沒(méi)有造成實(shí)際危害后果。

《網(wǎng)絡(luò )交易監督管理辦法》第五十三條 對市場(chǎng)監督管理部門(mén)依法開(kāi)展的監管執法活動(dòng)，拒絕依照本辦法規定提供有關(guān)材料、信息，或者提供虛假材料、信息，或者隱匿、銷(xiāo)毀、轉移證據，或者有其他拒絕、阻礙監管執法行為，法律、行政法規、其他市場(chǎng)監督管理部門(mén)規章有規定的，依照其規定；法律、行政法規、其他市場(chǎng)監督管理部門(mén)規章沒(méi)有規定的，由市場(chǎng)監督管理部門(mén)責令改正，可以處五千元以上三萬(wàn)元以下罰款。

序號

處罰事項

不予處罰的情形

不予處罰的依據

備注

25

違反《遼寧省消費者權益保護條例》規定，經(jīng)營(yíng)者在格式條款、通知、聲明、店堂告示等方式中，作出含有本條例規定禁止內容的。

1.主動(dòng)改正或者在市場(chǎng)監管部門(mén)責令改正的期限內改正；2.沒(méi)有造成實(shí)際危害后果。

《遼寧省消費者權益保護條例》第五十二條 經(jīng)營(yíng)者在格式條款、通知、聲明、店堂告示等方式中，作出含有本條例規定禁止內容的，由市場(chǎng)監督管理部門(mén)責令限期改正，逾期不改正的，處一萬(wàn)元罰款。法律、法規另有規定的，從其規定。

四、消費者權益保護

26

違反《遼寧省消費者權益保護條例》規定，經(jīng)營(yíng)者未按照規定標明真實(shí)名稱(chēng)和標記；未按照規定保存進(jìn)貨時(shí)的原始發(fā)票、單據等能夠證明進(jìn)貨來(lái)源的文件資料；強迫消費者購買(mǎi)商品或者接受服務(wù)；設定最低消費，收取或者變相收取餐位費、消毒餐具費、開(kāi)瓶費等不符合規定費用，法律、法規對處罰未作規定的。

1.主動(dòng)改正或者在市場(chǎng)監管部門(mén)責令改正的期限內改正；2.沒(méi)有造成實(shí)際危害后果。

《遼寧省消費者權益保護條例》第五十三條 經(jīng)營(yíng)者違反本條例規定，有下列行為之一的，其他有關(guān)法律、法規對處罰機關(guān)和處罰方式有規定的，依照法律、法規的規定執行；法律、法規未作規定的，由市場(chǎng)監督管理部門(mén)責令限期改正，可以根據情節單處或者并處警告、沒(méi)收違法所得、按照下列規定予以罰款；情節嚴重的，責令停業(yè)整頓：

（一）未按照規定標明真實(shí)名稱(chēng)和標記的，處一萬(wàn)元罰款；

（二）未按照規定保存進(jìn)貨時(shí)的原始發(fā)票、單據等能夠證明進(jìn)貨來(lái)源的文件資料的，處二萬(wàn)元罰款；

（三）強迫消費者購買(mǎi)商品或者接受服務(wù)的，處以違法所得五倍罰款；

（四）設定最低消費，收取或者變相收取餐位費、消毒餐具費、開(kāi)瓶費等不符合規定費用的，處五千元罰款。

27

違反《遼寧省消費者權益保護條例》規定，為網(wǎng)絡(luò )交易提供信用評價(jià)服務(wù)的經(jīng)營(yíng)者，任意調整信用級別或者相關(guān)信息；將收集的信用信息用于非法用途。

1.主動(dòng)改正或者在市場(chǎng)監管部門(mén)責令改正的期限內改正；2.沒(méi)有造成實(shí)際危害后果。

《遼寧省消費者權益保護條例》第五十四條 為網(wǎng)絡(luò )交易提供信用評價(jià)服務(wù)的經(jīng)營(yíng)者，有下列行為之一的，由市場(chǎng)監督管理部門(mén)予以警告，沒(méi)收違法所得，責令限期改正；逾期不改正的，按照下列規定予以罰款：

（一）任意調整信用級別或者相關(guān)信息的，處一萬(wàn)元罰款；

（二）將收集的信用信息用于非法用途的，處三萬(wàn)元罰款

序號

處罰事項

不予處罰的情形

不予處罰的依據

備注

28

違反《侵害消費者權益行為處罰辦法》第十二條、第十三條規定，法律、法規未作規定的。

1.主動(dòng)改正或者在市場(chǎng)監管部門(mén)責令改正的期限內改正；2.沒(méi)有造成實(shí)際危害后果。

《侵害消費者權益行為處罰辦法》第十五條 經(jīng)營(yíng)者違反本辦法第十二條、第十三條規定，其他法律、法規有規定的，依照法律、法規的規定執行；法律、法規未作規定的，由工商行政管理部門(mén)責令改正，可以單處或者并處警告，違法所得三倍以下、但最高不超過(guò)三萬(wàn)元的罰款，沒(méi)有違法所得的，處以一萬(wàn)元以下的罰款。

四、消費者權益保護

29

違反《廣告法》第九條第（三）項規定，廣告中使用“國家級”、“最高級”、“最佳”等絕對化用語(yǔ)。

1.使用絕對化用語(yǔ)的廣告是廣告主在其經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所、自建網(wǎng)站或者互聯(lián)網(wǎng)自媒體上發(fā)布的；2.主動(dòng)停止發(fā)布或者在市場(chǎng)監管部門(mén)責令停止發(fā)布后及時(shí)停止發(fā)布；3.沒(méi)有造成實(shí)際危害后果。

《廣告法》第五十七條 有下列行為之一的，由市場(chǎng)監督管理部門(mén)責令停止發(fā)布廣告，對廣告主處二十萬(wàn)元以上一百萬(wàn)元以下的罰款，情節嚴重的，并可以吊銷(xiāo)營(yíng)業(yè)執照，由廣告審查機關(guān)撤銷(xiāo)廣告審查批準文件、一年內不受理其廣告審查申請；對廣告經(jīng)營(yíng)者、廣告發(fā)布者，由市場(chǎng)監督管理部門(mén)沒(méi)收廣告費用，處二十萬(wàn)元以上一百萬(wàn)元以下的罰款，情節嚴重的，并可以吊銷(xiāo)營(yíng)業(yè)執照：

（一）發(fā)布有本法第九條、第十條規定的禁止情形的廣告的。

五、廣告監管

30

違反《廣告法》第十一條第二款規定，廣告中使用數據、統計資料、調查結果、文摘、引用語(yǔ)等引證內容未表明出處，或者有適用范圍和有效期限而未明確表示。

1.引證內容真實(shí)、準確、合法；2.引證內容有適用范圍和有效期限的，未超出適用范圍和有效期限；3.主動(dòng)停止發(fā)布或者在市場(chǎng)監管部門(mén)責令停止發(fā)布后及時(shí)停止發(fā)布；4.沒(méi)有造成實(shí)際危害后果。

《廣告法》第五十九條第一款 有下列行為之一的，由市場(chǎng)監督管理部門(mén)責令停止發(fā)布廣告，對廣告主處十萬(wàn)元以下的罰款：

（二）廣告引證內容違反本法第十一條規定的。

序號

處罰事項

不予處罰的情形

不予處罰的依據

備注

31

違反《廣告法》第十二條第一款規定，廣告中涉及專(zhuān)利產(chǎn)品或者專(zhuān)利方法未標明專(zhuān)利號或者專(zhuān)利種類(lèi)。

1.該專(zhuān)利合法有效；2.主動(dòng)停止發(fā)布或者在市場(chǎng)監管部門(mén)責令停止發(fā)布后及時(shí)停止發(fā)布；3.沒(méi)有造成實(shí)際危害后果。

《廣告法》第五十九條第一款 有下列行為之一的，由市場(chǎng)監督管理部門(mén)責令停止發(fā)布廣告，對廣告主處十萬(wàn)元以下的罰款：

（三）涉及專(zhuān)利的廣告違反本法第十二條規定的。

五、廣告監管

32

違反《廣告法》第十四條第二款規定，通過(guò)大眾傳播媒介發(fā)布的廣告未標注或者未顯著(zhù)標注“廣告”字樣。

1.消費者能夠通過(guò)內容辨明為廣告；2.主動(dòng)停止發(fā)布或者在市場(chǎng)監管部門(mén)責令停止發(fā)布后及時(shí)停止發(fā)布；3沒(méi)有造成實(shí)際危害后果。

《廣告法》第五十九條第三款 廣告違反本法第十四條規定，不具有可識別性的，或者違反本法第十九條規定，變相發(fā)布醫療、藥品、醫療器械、保健食品廣告的，由市場(chǎng)監督管理部門(mén)責令改正，對廣告發(fā)布者處十萬(wàn)元以下的罰款。

33

違反《房地產(chǎn)廣告發(fā)布規定》第七條規定，發(fā)布房地產(chǎn)預售、銷(xiāo)售廣告未載明開(kāi)發(fā)企業(yè)名稱(chēng)、中介服務(wù)機構名稱(chēng)。

1.房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)企業(yè)、中介服務(wù)機構具有合法經(jīng)營(yíng)資質(zhì)，且已經(jīng)取得預售或者銷(xiāo)售許可證書(shū)；2.主動(dòng)停止發(fā)布或者在市場(chǎng)監管部門(mén)責令停止發(fā)布后及時(shí)停止發(fā)布；3.沒(méi)有造成實(shí)際危害后果。

《房地產(chǎn)廣告發(fā)布規定》第二十一條 違反本規定發(fā)布廣告，《廣告法》及其他法律法規有規定的，依照有關(guān)法律法規規定予以處罰。法律法規沒(méi)有規定的，對負有責任的廣告主、廣告經(jīng)營(yíng)者、廣告發(fā)布者，處以違法所得三倍以下但不超過(guò)三萬(wàn)元的罰款；沒(méi)有違法所得的，處以一萬(wàn)元以下的罰款。

序號

處罰事項

不予處罰的情形